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2018 年度内部控制自我评价报告

1 浙江世纪华通集团股份有限公司 2018年度内部控制自我评价报告 浙江世纪华通集团股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称 企业内部控制规范体系 ),结合浙江世纪华通集团股份有限公司(以下简称 公司 )内 部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司截至2018年12 月31日的内部控制有效性进行了评价.

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任. 监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督. 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任. 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略.由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为 实现上述目标提供合理保证.此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制 政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风 险.

二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司不存 在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制. 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发 现非财务报告内部控制重大缺陷. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评 价结论的因素.

三、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域.纳入 评价范围的主要单位包括:公司及除Diandian Interactive Holding及其子公司、点点互动(北2018 年度内部控制自我评价报告

2 京)科技有限公司及其子公司以外的其余合并范围内的子公司,纳入评价范围单位的资产总额 占公司合并财务报表资产总额的44%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的44%. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:

1、组织架构 公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规的要求,建立了以《公司章程》为基础、以 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等 为主要架构的规章制度,同时,公司制定并完善了《董事会战略委员会工作细则》、《董事会 提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细 则》,进一步规范了董事会各专业委员会的工作流程,并在各专业委员会的工作中得以遵照执 行.形成了以股东大会、董事会、监事会(以下简称 三会 )及管理层为架构的决策、经营 管理及监督体系.三会及管理层授权明晰、操作规范、运作有效,维护了投资者和公司利益. 公司三会按照《公司章程》和相关制度的规定,履行相应职责,进行决策.股东大会是公 司最高权力机构;