PDF《东方花旗证券有限公司 关于深圳市联建光电股份有限公司》

-1- 东方花旗证券有限公司 关于深圳市联建光电股份有限公司

2013 年度募集资金存放和使用情况的核查意见 东方花旗证券有限公司(以下简称 东方花旗 、 保荐机构 )承继东方证 券股份有限公司 (以下简称 东方花旗 ) , 作为深圳市联建光电股份有限公司 (以 下简称 联建光电 、 公司 、 发行人 )首次公开发行股票并在创业板上市持 续督导期间的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 、 《创业板信息披露业务备忘录第

1 号――超募资金使用》 、 《上市公司监管指引 第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定,对联建光 电募集资金

2013 年度使用情况进行了核查,核查情况及保荐意见如下:

一、联建光电首次公开发行募集资金情况 联建光电首次公开发行股票并在创业板上市已经中国证券监督管理委员会 证监许可[2011]1486 号 文核准, 联建光电公开发行人民币普通股 1,840 万股, 每股面值

1 元,发行价格为

20 元/股.

截至

2011 年9月30 日,公司共计募集货 币资金人民币 368,000,000 元,扣除与发行有关的费用 33,435,423.81 元,实际募 集资金净额为 334,564,576.19 元. 以上募集资金到位情况已经大华会计师事务所有限公司审验确认, 并由此出 具了 大华验字[2011]255 号 《验资报告》 . 公司已对募集资金采取了专户存储制度.

二、联建光电募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况 -2- 为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,联建光电依照《中华人 民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《上市公司证券发行管理办法》 、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》 、 《创业板信息披露业务备忘录第

1 号――超募资金使用》 、 《深圳市 联建光电股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定,对募集资金实行专户存 储.公司分别与保荐机构及募集资金专户所在银行签订了募集资金三方/四方监 管协议,明确了各方的权利和义务.

(二)募集资金专户存储情况 截至

2013 年12 月31 日,募集资金具体存放情况如下: 单位:人民币元 开户行 账号 初时存放金额 截止日余额 存款类型 平安银行深圳宝安支 行0282100710504 149,284,700.00 63.35 活期

2000000336431 - 103,289.68 活期

2000002776133 - 30,978,013.07 定期 中国建设银行股份有 限公司深圳蛇口支行

44201502800052537602 44,268,300.00 25,987,123.09 活期 中国工商银行股份有 限公司深圳麒麟支行

4000023129200407938 148,367,000.00 35.16 活期 合计 341,920,000.00 57,068,524.35 注:初始存放金额中包含未扣除的发行费用 7,355,423.81 元,已于

2011 年11 月支付.

三、2013 年度联建光电募集资金使用情况

(一)募集资金的实际使用情况

2013 年度,联建光电募集资金使用情况如下: -3- 单位:人民币万元 募集资金总额 33,456.46 本年度投入募集资金总额 13,141.30 报告期内变更用途的募集资金总额 --- 累计变更用途的募集资金总额 --- 已累计投入募集资金总额 29,246.34 累计变更用途的募集资金总额比例 --- 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已变更项目 (含部分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资总 额(1) 本年度投入金额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末投入进度 (4)=(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 LED 应用产品产业 化项目 否14,928.47 14,928.47 4,603.34 12,386.75 82.97%