PDF《中信建投证券股份有限公司 关于上海联明机械股份有限公司》

1 中信建投证券股份有限公司 关于上海联明机械股份有限公司 首次公开发行股票的保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司(以下简称 中信建投 、 保荐机构 或 本 机构 )作为上海联明机械股份有限公司(以下简称 联明股份 或 公司 ) 首次公开发行A股的持续督导保荐机构,履行持续督导职责期间截至2016年12月31日.

本机构现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所持续 督导工作指引》的相关规定,出具本保荐总结报告书.

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任.

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查.

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施.

二、保荐机构基本情况

1、保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司

2、注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

3、办公地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔2203室

4、法定代表人:王常青

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5、本项目保荐代表人:朱明强、蒋潇

6、项目联系人:朱明强、蒋潇

7、联系

电话:021-68801565

8、是否更换保荐人或其他情况:是.2015年5月,联明股份原持续督导保荐 代表人之一吴浩先生因工作变动,不再负责公司的持续督导保荐工作.为保证公 司持续督导工作的有序进行, 中信建投委派蒋潇先生接替吴浩先生担任公司持续 督导保荐代表人,履行对公司的持续督导职责.

三、上市公司的基本情况

1、发行人名称:上海联明机械股份有限公司

2、证券代码:603006

3、注册资本:19,283.56 万元

4、注册地址:上海市浦东新区川沙路

905 号

5、主要办公地址:上海市浦东新区金海路

3288 号东楼

5 楼

6、法定代表人:徐涛明

7、实际控制人:徐涛明、吉蔚娣

8、联系人:林晓峰

9、联系

电话:021-58560017

10、本次证券发行类型:首次公开发行股票

11、本次证券发行时间:2014 年6月18 日

12、本次证券上市时间:2014 年6月30 日

13、本次证券上市地点:上海证券交易所

14、年报披露时间:2017 年3月30 日3

四、保荐工作概述 根据中国证监会的规定,保荐机构对联明股份的保荐工作始于公司首次公开 发行股票上市之日2014年6月30日,结束于2016年12月31日.

(一)尽职调查阶段 保荐机构遵守法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的相关规定, 恪守业务规范和行业规范,诚实守信、勤勉尽责,对发行人及其发起人、控股股 东进行尽职调查,组织编制申请文件并出具推荐文件;

提交推荐文件后,主动配 合中国证监会的审核, 组织发行人及中介机构对中国证监会的意见进行反馈答复, 并与中国证监会进行专业沟通;

按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所提 交推荐股票相关文件,并报中国证监会备案,最终顺利完成对公司的保荐工作.

(二)持续督导阶段 联明股份首发公开发行股票完成后, 保荐机构针对公司具体情况确定了持续 督导的内容和重点,并承担了以下相关工作:督导公司规范运作,关注公司内部 控制制度建设和内部控制运行情况;