PDF《广东雪莱特光电科技股份有限公司》

1 证券代码:

002076 证券简称: 雪莱特 公告编号: 2019-047 广东雪莱特光电科技股份有限公司

2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏.

广东雪莱特光电科技股份有限公司(以下简称 公司 本公司 或 雪莱 特 )为做好募集资金的存放、管理,并掌握募集资金使用情况,公司经认真核 查,现对

2018 年度募集资金存放与使用情况作如下专项说明.

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 ) 《关于核准广东雪莱 特光电科技股份有限公司向何立等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 (证监许可[2018]178 号) 核准, 公司非公开发行募集配套资金不超过7800万元. 截至

2018 年4月4日,公司向广东福迪汽车有限公司、屈赛平、龚贤杰非公开 发行股份 15,694,163 股,发行价格 4.97 元/股,募集资金总额为人民币 77,999,990.11 元,扣除发行费用人民币 7,909,736.84 元,实际募集资金净额为人 民币 70,090,253.27 元.上述募集资金已于

2018 年4月4日全部到位,并经大华 会计师事务所(特殊普通合伙)出具的大华验字[2018]000209 号《广东雪莱特光 电科技股份有限公司非公开发行人民币普通股(A 股)募集资金验资报告》审验 确认.

(二)募集资金本年度使用及结余情况 截至

2018 年12 月31 日,公司募集资金使用情况如下: 项目 金额(元) 募集资金总额 77,999,990.11

2 减:平安证券直接扣除的发行费用 5,596,800.00 募集资金专用账户余额(截至

2018 年4月17 日) 72,403,190.11 减:发行股份购买资产项目支出(支付现金对价) 71,546,176.47 减:上市发行费用(支付中介机构费用) 878,000.00 减:银行手续费 245.70 加:利息收入 22,475.48 募集资金专用账户余额(截至

2018 年12 月31 日) 1,243.42

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用,保护投资者利益,公司根据《证券法》《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文 件的规定,公司制定了《募集资金管理办法》,对募集资金实行专户存储管理.

(二)募集资金三方监管协议情况

2018 年4月,根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求及公司《募集资金管理 办法》的规定,公司在广东顺德农村商业银行股份有限公司南海支行开立募集资 金专用账户,并与广东顺德农村商业银行股份有限公司南海支行、平安证券股份 有限公司签署了《募集资金三方监管协议》.公司签署的《募集资金三方监管协 议》与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议(范本)》不存在重大差异.公 司内部审计部门根据中国证监会和深圳证券交易所的规定要求对募集资金的存 放和使用进行专项审计监督,并出具审计报告.募集资金的实际支付使用,公司 均与保荐机构保持沟通,接受保荐机构的持续督导,三方监管协议各方均能按照 《募集资金三方监管协议》严格履行,不存在违反协议条款的情形.

(三)募集资金专户存储情况 截至