PDF《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司》

2016 年年末

2017 年年初(假设锁定比例为 25%) 托管单 元 持股 数量 可转让 额度分 布情况 托管单 元 持股 数量 调整后的 上年末可 转让额度 分布情况 本年初新计算 的可转让额度 与调整后的上 年年末各托管 单元上的可转 让额度余额之 和进行对比 可转让额度 分布情况

000001 20

25 000001

20 20 本年初净增加

10 股,即(20+60+120) *25-(20+20) 30(20+10, 即假设净增 加的

10 股随 机分配到

000001 席位 上)

000002 60 -30

000002 60

0 0

000003 120

20 000003

120 20

20 (单位:万股) 当年初可转让额度核算时,高管人员单一证券账户持有 上市公司的股份余额不足1000股时,其本年度可转让额度即 为其持有的本公司股份数量;

另外,当计算可转让额度出现 小数时,按四舍五入取整数位. 上述年初可转让额度,我司通过发行人E通道发给上市 公司,上市公司需在规定时间内核对并确认.

3、可转让额度的日常调整 每个工作日,我司根据高管人员股份变更情况,对其证 券账户下各托管单元上的可转让额度进行相应调整: (1)因上市公司进行权益分派等业务,导致公司总股 本发生变化的,根据分派比例调整高管人员可转让额度;

(2)因参与约定购回、要约收购等业务,高管人员所 持流通股份发生变化的,本公司按照股份变化数量直接增加 或减少其可转让额度;

(3)在我司技术系统可满足的前提下,因其他情形, 年内新增流通股份时,根据锁定比例,增加其可转让额度;

减少流通股份时,根据减少股份数量扣减可转让额度;

年内 限售股份数量发生变化的,不调整其可转让额度.

4、其他 高管人员可通过转出证券公司申请办理其可转让额度 在不同托管单元之间的转移.若当日因交易等原因导致可转 让额度不足的,转移业务申报整笔失败. 上市公司高管人员办理某托管单元上的股份部分转托 管业务(包括质押股份违约处置时涉及的席位变更) ,不转 移高管可转让额度;

只有在该托管单元上的股份全部转走时, 可转让额度随最后一笔转托管业务转移至新的托管单元. 高管人员持有的限制性股票如被注销,本公司可根据上 市公司和高管人员的申请,调整已注销股份对应的可转让额 度.

三、本指南自发布之日起生效,原《深圳证券交易所上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务 操作指南》 (2007年5月修订)同时废止.若其他业务指引与 本指南有冲突的,以本指南为准.