PDF《深圳进门财经科技股份有限公司》

公告编号:2017-008 证券代码:838764 证券简称:进门财经 主办券商:西南证券 深圳进门财经科技股份有限公司 关于

2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任.

深圳进门财经科技股份有限公司 (以下简称 "本公司" 或 "公司" ) 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布的通知》(股转系统公告[2016]63号) 的有关规定编制了截至2016年12月31日募集资金存放与使用情况的 专项报告.

一、2016年股票发行募集资金基本情况

(一)募集资金金额及到位时间 1.2016年第一次股票发行情况 经公司第一届董事会第四次会议和2016年第三次临时股东大会 批准,公司采用定向发行方式发行进行首次股票发行.本次股票发行 对象为现有股东广州泽贤投资合伙企业 (有限合伙) . 发行数量为223 万股,每股价格为人民币9.00元,本次股票发行募集资金2007万元.

2016 年11 月17 日, 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙〉出具"XYZH/20 l 6SZA3

0368 号"《验资报告》,募集资金于2016 年10月14日前存入招商银行高新园支行7559

2737 5310 903账户,到 公告编号:2017-008 账金额为20,070,000.00 元. 2.本次股票发行后公司未进行第二次股票发行.

(二)募集资金使用情况 截至2016年12月31日,本公司累计使用募集资金0.00元.

(三)募集资金年末余额 截至2016年12月31日,本公司募集资金账户年末余额为 20,081,373.00元.

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金制度建立情况 公司已经制定《募集资金管理制度》,并于2016年9月6日召开的 第一届董事会第四次会议及2016年9月22日召开的2016年第三次临时 股东大会审议通过, 《募集资金管理制度》具体内容披露于全国中小 企业股份转让系统信息披露平台(www.neeq.com.cn)发布的《深圳 进门财经科技股份有限公司募集资金管理制度》(公告编号: 2016-009).

(二)募集资金账户情况 公司针对2016年第一次股票发行设立了募集资金专户, 本次募集 资金专户为招商银行高新园支行(账号:7559

2737 5310 903),公 司在未取得股份登记函之前未使用本次募集资金.

(三)三方监管协议签署情况 公司已设立本次发行募集资金存储专项账户, 并于本次发行认购 结束后验资前与西南证券股份有限公司、 招商银行高新园支行签订了