PDF《深圳进门财经科技股份有限公司》

公告编号:2019-011 证券代码:838764 证券简称:进门财经 主办券商:西南证券 深圳进门财经科技股份有限公司

2018 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任.

深圳进门财经科技股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司")根据《关 于挂牌公司股票发行有关事项的规定》、 《全国中小企业股份转让系统股票发行 业务指南》 等相关规定, 编制了截至2018年12月31日募集资金存放与使用情况的 专项报告.

一、募集资金基本情况 进门财经于2016年9月6日召开的第一届董事会第四次会议审议通过了 《深圳 进门财经科技股份有限公司2016年第一次股票发行方案》,并于2016年9月22日 召开的2016年第三次临时股东大会审议通过了该发行方案. 按照《股票发行方案》,公司为维持良好的发展态势、实现业务扩张,公司 计划从平台引进优质财经内容、 加强市场推广及品牌建设和加大产品研发等几方 面入手, 提升公司在互联网财经领域的影响力和知名度,进一步增加核心用户数 量,提升公司盈利能力和抗风险能力,加快公司发展.本次股票发行所募集资金 全部用于与公司主营业务相关的如下用途:平台优质财经内容引进、市场推广及 品牌建设、产品研发投入.公司拟采用定向发行方式发行进行首次股票发行.公 司本次发行股票的种类为人民币普通股.本次股票发行价格为每股人民币9.00 元, 采用现金认购方式. 本次拟发行的股票不超过223.00万股 (含223.00万股) . 预计募集资金总额不超过人民币2,007.00万元(含2,007.00万元). 最终发行结果:本次股票发行对象为现有股东广州泽贤投资合伙企业(有限 合伙).发行数量为223万股,每股价格为人民币9.00元,本次股票发行募集资 金2007万元.

2016 年11 月17 日, 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙〉出具 公告编号:2019-011 " XYZH/20 l 6SZA3

0368 号"《验资报告》,募集资金于2016 年10月14日 前存入招商银行高新园支行7559

2737 5310 903账户,到账金额为20,070,000.00 元. 2016年12月14日, 全国中小企业股份转让系统出具了《关于深圳进门财经科 技股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函[2016]9258号). 本次股票发行后公司未进行第二次股票发行.

二、募集资金专户储存情况 进门财经通过本次股票发行已设立募集资金专户,并与主办券商、招商银行 签订了《募集资金三方监管协议》. 开户行:招商银行高新园支行 户名:深圳进门财经科技股份有限公司 账号:7559

2737 5310

903

三、募集资金管理情况 为规范和管理募集资金的使用,进门财经制定了《募集资金管理制度》,并于2016年9月6日召开的第一届董事会第四次会议及2016年9月22日召开的2016年 第三次临时股东大会审议通过, 《募集资金管理制度》具体内容披露于全国中小 企业股份转让系统信息披露平台(www.neeq.com.cn)发布的《深圳进门财经科 技股份有限公司募集资金管理制度》(公告编号:2016-009).本次募集资金不 存在控股股东、 实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情 形, 不存在存放非募集资金或变相改变募集资金用途的情形,也不存在取得股转 系统登记函之前使用募集资金的情形.