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北京市邦盛律师事务所 关于瓦房店光阳轴承股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 中国 ? 北京市海淀区彩和坊路

11 号首都科技中介大厦

12 层 电话(Tel):(010)82870288 | 传真(Fax):(010)82870299 二一六年四月

2 目录释义.

3

一、本次挂牌的批准和授权

7

二、本次挂牌的主体资格.7

三、本次挂牌的实质条件.8

四、公司的设立.11

五、公司的独立性.15

六、公司的发起人和股东.17

七、公司的股本及演变.22

八、公司的业务.28

九、关联交易及同业竞争.30

十、公司的主要财产

41 十

一、公司的重大债权债务

49 十

二、公司的重大资产变化及收购兼并.52 十

三、公司章程的制定.55 十

四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

55 十

五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化.56 十

六、公司的税务、政府补助

62 十

七、公司的环境保护、安全生产、质量标准及员工情况和劳动社保

63 十

八、公司的诉讼、仲裁及行政处罚

68 十

九、本次挂牌的推荐机构

69 二

十、结论意见.69

3 释义在本法律意见书中,除非根据上下文应另作解释,下列简称和术语具有以 下含义:

1 邦盛律所、本所 指 北京市邦盛律师事务所

2 光阳股份、公司 指 瓦房店光阳轴承股份有限公司

3 光阳有限 指 瓦房店光阳轴承集团有限公司

4 交流岛海参 指 大连交流岛光阳海参养殖有限公司

5 三杨海参 指 大连三杨海参养殖有限公司

6 新焰轴承 指 大连新焰轴承材料有限公司

7 辽油天然气 指 大连瓦房店辽油天然气有限公司

8 金宇港华燃气 指 大连瓦房店金宇港华燃气有限公司

9 大连农商银行 指 大连农村商业银行股份有限公司

10 本次挂牌并转让 指 光阳股份申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并转让

11 大连市工商局 指 大连市工商行政管理局

12 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

13 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

14 股东大会 指 光阳股份之股东大会

15 董事会 指 光阳股份之董事会

16 中泰证券 指 中泰证券股份有限公司

17 亚太会计师 指 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)

18 亚太联华 指 北京亚太联华资产评估有限公司

19 报告期 指 公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 的会计报表报告期,即2014年度、2015年度

20 《公开转让说明书》 指 公司为本次挂牌制作的《瓦房店光阳轴承股份有 限公司公开转让说明书》

21 《审计报告》 指 亚会B审字(2016)0078号《瓦房店光阳轴承集团 有限公司审计报告》

22 《评估报告》 指 亚评报字[2016]46号《瓦房店光阳轴承集团有限 公司拟设立股份有限公司所涉及的该公司净资产 价值评估报告》

23 《验资报告》 指 亚会B验字(2016)第0110号《验资报告》

4 24 《复核意见》 指 亚会B核字(2016)0077号《实收资本历史沿革情 况的复核意见》

25 《公司章程》 指 光阳股份、光阳有限的公司章程

26 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

27 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

28 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》