PDF《清华控股有限公司 2010年度第一期短期融资券募集说明书》

二、 短期融资券存续期内定期信息披露.139

三、 本金兑付和付息事项.140 第十一章 违约责任与投资者保护机制.141

一、违约事件.141

二、违约责任.141

三、投资者保护机制.141

四、不可抗力.143

五、弃权.144 第十二章 本期短期融资券发行的有关机构.145 第十三章 备查文件及查询地址.148

一、备查文件.148

二、查询地址.148 附录一 主要财务指标计算公式.149 清华控股有限公司

2010 年度第一期短期融资券募集说明书

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第一章 释义在本募集说明书中,除非文中另有所指,下列词语具有如下含义: 清华控股、公司、 发行人: 指 清华控股有限公司. 短期融资券: 指 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发 行的,约定在

1 年内还本付息的债务融资工具. 《管理办法》 指 中国人民银行于

2008 年4月9日颁布的《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 . 本期短期融资券: 指 期限为

365 天的 清华控股有限公司

2010 年度第一 期短期融资券 . 本期短期融资券发行: 指 期限为

365 天的 清华控股有限公司

2010 年度第一 期短期融资券 的发行. 簿记管理人: 指 制定簿记建档程序及负责实际簿记建档操作者, 本 期短期融资券的簿记管理人为中国光大银行股份 有限公司. 簿记建档: 指 指主承销商作为簿记管理人记录投资者认购融资 券数量和价格水平意愿的程序. 主承销商: 指 中国光大银行股份有限公司. 承销商: 指 将负责承销本期短期融资券的一家、多家、或所有 机构(根据上下文确定) . 承销团: 指 由本期短期融资券承销商组成的承销团. 承销协议: 指 公司与主承销商签订的 《清华控股有限公司短期融 资券承销协议》 . 余额包销: 指 指主承销商在规定的承销期结束后, 将未售出的短 期融资券全部自行购入的承销方式. 发行公告: 指 公司为发行本期短期融资券而根据有关法律法规 清华控股有限公司

2010 年度第一期短期融资券募集说明书

6 制作的《清华控股有限公司

2010 年度第一期短期 融资券发行公告》 . 发行文件: 指 在本期发行过程中必需的文件、 材料或其它资料及 其所有修改和补充文件 (包括但不限于本募集说明 书及发行公告) . 募集说明书: 指 公司为发行本期短期融资券并向投资者披露本期 短期融资券发行相关信息而制作的 《清华控股有限 公司

2010 年度第一期短期融资券募集说明书》 . 交易商协会: 指 中国银行间市场交易商协会. 银行间市场: 指 全国银行间债券市场. 中央结算公司: 指 中央国债登记结算有限责任公司. 法定节假日: 指 中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息 日(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台 湾省的法定节假日或休息日) . 工作日: 指 北京市的商业银行的对公营业日 (不包括法定节假 日) . 元: 指 如无特别说明,指人民币元. 近三年 指2007 年、2008 年和

2009 年. 最近三年及一期 指2007 年、2008 年、2009 年和

2010 年1-3 月. 发行人相关术语释义: 经营资产管理委员会: 指 清华大学经营资产管理委员会, 代表清华大学行使 对公司的出资人权利 同方股份: 指 同方股份有限公司,国内A股上市公司,本公司持 有该公司29.42%的股权,为该公司第一大股东 紫光股份: 指 紫光股份有限公司,国内A股上市公司,本公司持 有该公司31.62%的股权,为该公司第一大股东 清华控股有限公司