PDF《辽宁红阳能源投资股份有限公司 审计委员会 2014 年度履职情...》

1 辽宁红阳能源投资股份有限公司 审计委员会

2014 年度履职情况报告 根据中国证监会 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》 、 《上市公司治 理准则》 、 《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》 、 《审计委员会工作细则》的有关 规定,作为辽宁红阳能源投资股份有限公司现任审计委员会成员,现就

2014 年度工作情况 向董事会作如下报告:

一、审计委员会基本情况

2014 年度辽宁红阳能源投资股份有限公司 (以下简称 "公司" ) 董事会进行了换届改选, 公司第七届董事会审计委员会履行职责至

2014 年4月18 日止.

公司第八届董事会审计委员 会从

2014 年4月18 日正式履行审计委员会职责. 第八届董事会审计委员会由独立董事王敏、 安景文、史永东及董事樊金汉、李飚

5 名成员组成,其中王敏为公司第八届董事会审计委员 会主任委员.

二、审计委员会年度会议召开情况 报告期内,公司第七届董事会审计委员会和第八届董事会审计委员会根据《公司法》 、 《公司章程》 、 《审计委员会工作细则》及其他有关规定,积极履行职责,具体如下:

2014 年度,第七届董事会审计委员会共召开了

4 次会议;

第八届董事会审计委员会共 召开了

3 次会议, 全体委员亲自出席了全部会议. 在年报审计期间分别就公司提交的年度财 务会计报表、 审计报告、 会计师事务所从事本年度公司审计工作的策略计划和下年度续聘会 计师事务所事项进行审议,并对相关议题发表了意见,同时对相关会议决议、会议纪要进行 了签字确认.

(一)2014 年1月17 日召开了公司第七届董事会审计委员会

2013 年年报审计工作第 一次会议.会议主要内容为:

1、确定了

2013 年度年报的审计委员会工作计划;

2、审阅辽 宁红阳能源投资股份有限公司

2013 年度财务报表(初稿未审计) ,并发表审阅意见.

(二)2014 年2月19 日,召开了公司第七届董事会审计委员会

2013 年年报审计工作 第二次会议,会议主要内容为:

1、听取审计机构关于公司审计进展情况的汇报;

2、进一步 落实审计相关事项的处理, 并要求加快大河南新建热源厂项目的决算工作, 以保证整体审计 时间按计划完成.

(三)2014 年3月17 日,召开了公司第七届审计委员会

2013 年年报审计工作第三次 会议.会议主要内容为:

1、对审计机构出具的

2013 年度财务报告初步审计意见及相关报告 进行审核.

2、审计委员会听取了内控工作的汇报,并对公司内控自我评价报告初稿进行了 审阅.

(四)2014 年3月24 日,召开了公司第七届董事会审计委员会

2013 年年报审计工作 第四次会议.会议主要内容为:

1、总结

2013 年度审计委员会工作,确定

2013 年度履职工 作报告;

2、对瑞华会计师事务所审计后已编制完成的公司

2013 年财务报告进行了审议.认 为经瑞华会计师事务所出具审计意见的

2013 年度财务报告,比较完整真实的反映了公司

2013 年12 月31 日的财务状况以及

2013 年度经营成果和现金流量,并同意将公司

2013 年 财务报告提交公司董事会审议.

3、 建议公司

2014 年继续聘用瑞华会计师事务所负责公司年 度财务报告和内控评价报告的审计工作.