PDF《第六章 庄家》

6 -

1

第六章 庄家 申请庄家执照 601.

期权买卖交易所参与者可向交易所申请允许其为某期权类别的期权合约担任庄 家(不论是主要庄家或一般庄家) ,并须按照申请表格所载指示填妥指定的申请 表格,连同交易所当时指定的申请费用交回交易所. 602. 在发出庄家执照前,交易所可能要求期权买卖交易所参与者申请人证明并在交易 所信纳的情况下,庄家执照的申请人有适合的资格,足以为其所申请的有关期权 合约进行庄家活动 (将考虑交易所认为适用的事项包括期权买卖交易所参与者申 请人的交易记录、职员、电脑设备及内部保安程序) .给庄家注册为主要庄家前, 交易所亦会要求期权买卖交易所参与者签署委任信并同意受其约束;

委任信载有 (其中包括)获委任为主要庄家的条款细则,以及期权买卖交易所参与者作为主 要庄家的庄家责任(不同主要庄家或有不同) .行政总裁可全权酌情厘定就每个 期权类别不时授出的主要庄家执照总数. 603. 交易所可拒绝任何根谌灰坠嬖虻601条作出的申请. 604. 交易所将会就每一发出的庄家执照以书面通知申请庄家执照的期权买卖交易所 参与者及联交所期权结算所. 605. 交易所将设有庄家登记名册以记载获授予执照的期权买卖交易所参与者的姓 名、庄家注册为主要庄家(如适用) 、此等执照的开始生效与届满日期以及此等 执照所涉及的期权类别. 庄家执照的形式及期限 606. 庄家执照为非独家性,不可转让以及采用交易所不时指定的形式. 607. 庄家执照须注明其开始生效的交易日及其获授的期限.每张庄家执照的有效期或 有不同.除交易所另有批准外,每张一般庄家执照的获授期限最少为一年. 一般庄家的责任 608. 每名一般庄家有权在收到报价要求时或根中墼鹑谓叟淌淙肫谌 易系统.於登记成为庄家时,一般庄家须向交易所注明其选择的责任围是回应 报价或持续报价.由期权交易系统作配对的开价盘所包括的买卖盘达成的所有期 权合约须分配予其公司账户(由HKATS设定为「M1」 ) .在遵守期权交易规则第 518条的情况下,各一般庄家可获准同时向期权交易系统输入多个开价盘. 609. 在期权交易规则第610条的规限下,选择回应报价的一般庄家有责任在收到有关 其当时持有的庄家执照所涉期权类别的一个期权系列开价要求后,(i)将不少於董 事会指定的最低数量的期权合约的开价盘输入期权交易系统 , (ii)并维持报价於一 个董事会指定的最短期限,以及(iii)在收到该开价要求后於董事会指定的期限内 作出回应.在期权交易规则第610条的规限下,选择持续报价的一般庄家有责任

6 -

2 就所持有的庄家执照所涉期权类别的指定期权系列,提供不少於董事会指定最低 数量的期权合约的持续报价.一般庄家提供的开价盘并必须包括不超过董事会指 定上限的买卖盘差价.所有庄家执照持有人(主要庄家除外)均须遵守此等期权 交易规则附表二的规定. 610. 一般庄家须按照期权交易规则第609条向开价要求作出回应的百分比或在交易时 段内提供持续报价的百分比均不得低於董事会不时订明的特定百分比(此等期权 交易规则附表二有更具体说明). 611. 除获交易所特别豁免外,各一般庄家必须於其获授执照期间的所有交易日对开价 盘要求作出回应或提供持续报价. 612. 董事会可在其不时认为合适的情况下就一般庄家的庄家活动拟订载於此等期权 交易规则附表二的规例(包括拟订适用於开价盘的准则,如期权交易规则第609 条所订明) .各一般庄家均须遵守当时生效的任何该等规则. 主要庄家的责任 612A. 每名主要庄家有责任根湮涡诺奶蹩钕冈,在收到报价要求时将开价盘输入 期权交易系统以及提供持续报价.由期权交易系统作配对的开价盘所包括的买卖 盘达成的所有期权合约须分配予其公司账户(由HKATS设定为「M1」 ) .在遵守 期权交易规则第518条的情况下,各主要庄家可获准同时向期权交易系统输入多 个开价盘. 612B. 在期权交易规则第612C条的规限下,主要庄家的责任如下:(I)在收到有关其注册 为主要庄家所涉期权类别的一个期权系列开价要求后,(i)将不少於其委任信指定 的最低数量的期权合约的开价盘输入期权交易系统 ;