PDF《短期融资券募集说明书》

三、短期融资券续期内定期信息披露.124

四、本金兑付和付息事项.125 第十一章 投资者保护机制及违约责任

126

一、违约事件.126

二、违约责任.126

三、投资者保护机制.126

四、不可抗力.130

五、弃权.130 第十二章 本期短期融资券发行的有关机构

132 第十三章 备查文件.137

一、备查文件.137

二、查询地址.137 第十四章 附录.139 辽宁成大股份有限公司

2012 年度第二期短期融资券募集说明书

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第一章 释义在本募集说明书中,除非文中另有所指,下列词语具有如下含义:

一、常用术语释义 辽宁成大/本公司/公司 发行人 指 辽宁成大股份有限公司 注册总额度 指 发行人在中国银行间市场交易商协会注册的最高 待偿额度不超过

25 亿元人民币的短期融资券 本期短期融资券 指 发行人本期发行的总额为

5 亿元人民币的 辽宁成 大股份有限公司

2012 年度第二期短期融资券 短期融资券 指 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场 发行的,约定在

1 年内还本付息的债务融资工具 本次发行 指 本期短期融资券的发行 募集说明书 指 发行人为发行本期短期融资券而制作的 《辽宁成大 股份有限公司

2012 年度第二期短期融资券募集说 明书》 发行公告 指 发行人为本期短期融资券的发行而根据有关法律 法规制作的《辽宁成大股份有限公司

2012 年度第 二期短期融资券发行公告》 簿记建档 指 主承销商作为簿记管理人记录投资者认购短期融 资券数量和价格水平意愿的程序 簿记管理人 指 负责实际簿记建档操作者, 本期短期融资券簿记管 理人为中国银行股份有限公司 主承销商 指 中国银行股份有限公司 承销团 指 主承销商为本次发行组织的, 由主承销商和分销商 组成的承销团 承销协议 指 发行人与主承销商为本次发行签订的 《辽宁成大股 份有限公司短期融资券承销协议》 承销团协议 指 主承销商与承销团成员为承销本期短期融资券签 订的 《辽宁成大股份有限公司短期融资券承销团协 议》 辽宁成大股份有限公司

2012 年度第二期短期融资券募集说明书

2 余额包销 指 本期短期融资券的主承销商按照 《辽宁成大股份有 限公司短期融资券承销协议》的规定,在规定的发 行日后, 将未售出的本期短期融资券全部自行购入 的承销方式 承购包销 指 承销团成员在本募集说明书规定的承销期结束前, 按照各自承销金额认购本期短期短期融资券的承 销方式 中央结算公司 指 中央国债登记结算有限责任公司 交易商协会 / 协会 指 中国银行间市场交易商协会 上海清算所/清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司 《管理办法》 指 中国人民银行颁布的 《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具管理办法》 法定节假日 指 中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息 日(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台 湾省的法定节假日或休息日) 工作日 指 北京市的商业银行的对公营业日 (不包括法定节假 日) 元 指 如无特别说明,指人民币元

二、专用术语释义 GMP 指Good Manufacturing Practice,一种特别注重在生 产过程中实施对产品质量与卫生安全的自主性管 理制度,适用于制药、食品等行业的强制性标准 CI 设计 指Corporate Identity,一种系统的名牌商标动作战 略,企业的目标、理念、行动、表现等为一体所 共有的统一要领 FDA 指Food and Drug Administration,美国食品药物管理 局,国际医疗审核权威机构. CDC 指Centers for Disease Control,中国疾病预防控制中 心GSP 指Good Supplying Practice,直译为良好的药品供应 规范,在我国称为《药品经营质量管理规范》 .它 是指在药品流通过程中,针对计划采购、购进验 收、储存、销售及售后服务等环节而制定的保证 辽宁成大股份有限公司