PDF《中海基金管理有限公司》

中海基金管理有限公司 中海上证

380 指数证券投资基金 托管协议 基金管理人:中海基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 中海上证

380 指数证券投资基金 托管协议 目录

一、 基金托管协议当事人

1

二、 基金托管协议的依据、目的和原则

2

三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

3

四、 基金管理人对基金托管人的业务核查

9

五、 基金财产保管

10

六、 指令的发送、确认和执行

12

七、 交易及清算交收安排

14

八、 基金资产净值计算和会计核算

17

九、 基金收益分配

21

十、 信息披露

22 十

一、 基金费用

23 十

二、 基金份额持有人名册的保管

25 十

三、 基金有关文件和档案的保存

26 十

四、 基金管理人和基金托管人的更换

27 十

五、 禁止行为

29 十

六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

29 十

七、 违约责任

31 十

八、 争议解决方式

32 十

九、 基金托管协议的效力

32 二

十、 基金托管协议的签订

33 中海上证

380 指数证券投资基金 托管协议 4-1

一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人 名称:中海基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路

68 号2905-2908 室及

30 层 法定代表人:黄鹏 成立时间:2004 年3月18 日 批准设立机关及批准设立文号:证监基金字[2004]24 号 注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 组织形式: 有限责任公司(中外合资) 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务.

存续期间:持续经营

电话: (021)38429808 传真: (021)68419525 联系人: 兰嵘

(二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街

55 号(100032) 法定代表人:姜建清

电话: (010)66105799 传真: (010)66105798 联系人:赵会军 成立时间:1984 年1月1日组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 中海上证

380 指数证券投资基金 托管协议 4-2 批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职 能的决定》 (国发[1983]146 号) 存续期间:持续经营 经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;

国内外结算;

办理票据 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;

代理资金清算;

提供信用证服务及担保;

代理销售业务;

代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;

代收代付业务;

代理 证券投资基金清算业务(银证转账) ;

保险代理业务;

代理政策性银行、外国政 府和国际金融机构贷款业务;

保管箱服务;

发行金融债券;

买卖政府债券、金融 债券;

证券投资基金、企业年金托管业务;

企业年金受托管理服务;

年金账户管 理服务;

开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;

资信调查、咨询、见 证业务;

贷款承诺;

企业、个人财务顾问服务;

组织或参加银团贷款;

外汇存款;

外汇贷款;

外币兑换;

出口托收及进口代收;

外汇票据承兑和贴现;

外汇借款;

外汇担保;

发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;

自营、 代客外汇买卖;

外汇金融衍生业务;

银行卡业务;

电话银行、网上银行、手机银 行业务;