PDF《国投中鲁果汁股份有限公司》

国投中鲁果汁股份有限公司 (600962)

2013 年度社会责任报告 重要提示 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任.

前言本报告是国投中鲁果汁股份有限公司 (以下简称 国投中鲁 、 公司 或 我们 )连续第六年公开发布企业社会责任报告, 以往年度的报告发布时间分别为2009年4月、2010年4月、2011 年4月、2012年4月和2013年4月. 报告范围:国投中鲁及各下属公司 报告时间:2013年1月1日-2013年12月31日 报告数据说明: 本报告引用的财务数据与年度报告保持一致, 其他数据来自公司内部统计. 报告参考标准:上海证券交易所《关于加强上市公司社会责 任承担工作的通知》、 《上海证券交易所上市公司环境信息披露 指引》、《公司履行社会责任的报告编制指引》、中国社会科学 院《中国企业社会责任报告编写指南(CASS-CSR 2.0)》及全球 报告倡议组织(GRI)可持续发展报告指南》 (G3)等相关规定. 报告可靠性声明: 本公司董事会及全体董事保证本报告内容 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 本报告披露的所有内容和数据, 已经公司五届五次董事会审 议通过. 董事长致辞 面对2013年国际国内复杂的经济形势, 公司坚持科学发展观, 秉承 求精、求实、求新 的管理理念,规范公司运营,积极履 行社会、经济、安全及环境方面的社会责任. 报告期内,公司立足于浓缩苹果汁主营业务,努力扩大资产 规模及市场份额,积极响应山东省乳山市 退城进园 政策,在 新建的工业园内,增加了产能,发展其他果蔬汁加工业务,以期 培养新的利润增长点, 实现企业提档升级, 增强可持续发展能力. 作为中国第一家浓缩汁生产企业, 公司始终坚持为消费者提 供高品质、高安全性的浓缩果汁,具有完善的质量管理体系,严 格的食品安全管理和风险管理,多家成员企业达到了 安全生产 标准化二级 标准,并通过了职业健康认证,也是全国 万家企 业节能低碳行动 企业之一,较好地促进了企业效益与社会效益 的共同发展. 未来,公司将继续以创新发展为主题,推进品牌战略,拓展 业务领域,促进公司发展,为更好地履行社会责任而努力! 国投中鲁果汁股份有限公司 董事长 郝建 二一四年三月二十六日

一、公司概况

(一)公司基本情况

1、公司简介 国投中鲁果汁股份有限公司是国家开发投资公司控股的股 份制企业(国投集团成员企业),2001年在原山东中鲁果汁有限 公司的基础上整体改制而成, 主要产品为浓缩苹果汁、 浓缩梨汁、 浓缩红薯汁等. 2004年6月, 公司实现IPO, 发行普通股6500万股, 成为第一家在国内主板上市的浓缩果汁加工企业.2008年7月, 公司向国家开发投资公司定向增发3670万股, 募集资金用于新建 工厂及扩大产能.2012年5月,公司以资本公积金转增股本,目前,公司注册资本为26221万元,控股股东国家开发投资公司持 股比例为44.37%. 公司基本信息 公司法定中英文名称 国投中鲁果汁股份有限公司 SDIC ZHONGLU FRUIT JUICE CO., LTD. 法定代表人 郝建 注册资本 人民币

26221 万元 公司住所 北京市丰台区科兴路

7 号205 室 公司住所邮政编码

100070 公司网址 www.sdiczl.com 截至

2013 年底,公司生产厂分布于山东、山西、陕西、河北、辽宁、江苏、云南等苹果优势产区.产品出口率占到 90%, 形成以北京总部为销售管理中心、 外设分支机构(美洲公司)的市 场销售网络, 主要市场为美国、 加拿大、 日本、 欧洲、 澳大利亚、 俄罗斯等国家和地区, 与一批世界著名的食品企业建立了长期稳 定的贸易关系. 作为出口外向型企业,公司高度重视食品安全管理及质量控制 体系的建设,关注进口市场对产品质量要求的变化趋势,在国内同 行业中首批取得果蔬汁生产HACCP认证、ISO9000质量管理体系认证、 美国FDA认证等资格,质量控制体系及产品质量满足各国市场技术 标准,是公司出口业务持续增长的基础之一.

2、治理结构 公司按照《公司法》、 《证券法》、 《上市公司治理准则》 44.37% 3.12% 1.27% 1.77% 49.46% 股权结构 国家开发投资公司 乳山市经济开发投资公司 乳山市国鑫资产经营管理有限公司 山东金洲矿业集团 其他社会流通股 等规定, 建立了较为完善的法人治理结构, 制定了以 《公司章程》 、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》为基础的,涵盖董事长、总经理、独立董事、董事会秘书及 各专门委员会工作细则等一系列完善的管理制度体系, 明确了股 东大会、董事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等方面的 职责权限、 工作程序以及应尽义务, 形成了权力机构、 决策机构、 经营机构和监督机构科学分工、 各司其责、 有效制衡的治理结构, 确保公司各机构、 各成员能够按照制度规范地行使权利和履行职 责. 公司组织结构图 (1)股东大会 股东大会为公司最高权力机构,能够切实参照《公司章程》 和《股东大会议事规则》行使权利与义务,职责清晰明确.股东 大会在对公司重大事项进行决策时, 提案及审议均符合法定程序, 能够确保全体股东、尤其是中小股东的话语权;

在保证股东大会 合法、有效的前提下,公司努力尝试各种方式为社会公众投资者 参与决策提供便利. (2)董事会 公司董事会为公司常设决策机构,向股东大会负责,董事长 为公司法定代表人.董事会严格依据《公司章程》、《董事会议 事规则》及《独立董事工作制度》行使权利与义务.董事会成员 11名,其中独立董事4名,达到董事会总人数的1/3,职工董事1 名.公司董事知识结构合理,涉及法律、财务、经济学研究及企 业管理等领域等,都是各自专业方面的人才,能够确保公司各项 重大决策的需要.董事会下设发展战略与投资委员会、审计委员 会、薪酬与考核委员会三个专业委员会,公司也建立了各委员会 明确健全的议事规则. 分别对公司发展规划中各自专业领域的重 大议题进行研讨,使公司的决策科学、合理. (3)监事会 公司监事会能够遵守《监事会议事规则》的各项职责要求, 规范监察公司决策层及经营管理层的各项工作. 对董事会的提案、 召开、讨论、表决及记录程序严格监督.监事会共有成员3名, 列席全部董事会会议. (4)高级管理层 公司高级管理层对董事会负责, 日常经营工作职责明确并能 够严格执行.公司高层管理人员组织实施董事会决议,向董事会 报告工作.公司健全了高级管理层考核办法,董事会与监事会也 能够对公司高级管理层实施有效监管. 公司高级管理层能够严格 依照法律、法规及公司章程执行董事会、股东大会授予的职责, 良好的完成各项日常经营管理工作.

3、信息披露义务 根据《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海 证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定,公司 制定了《信息管理披露制度》,本着公开、公平、公正对待所有 股东的原则, 向投资者及社会公众公开信息, 履行信息披露义务, 保证投资者对公司重大事项和经营情况的知情权.

4、公司内控制度体系建设

2012 年,根据五部委要求,公司聘请北京浩华浩信资产管 理顾问有限公司作为公司内控体系建设实施咨询机构, 完成内部 控制体系建设.聘请天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为 公司内部控制规范审计机构,根据《企业内部控制基本规范》 、 《企业内部控制审计指引》的相关要求,对公司

2012 年度开展 内控审计工作,并及时披露内部控制审计报告.根据《企业内部 控制基本规范》 、应用指引及《企业内部控制评价指引》及证监 会相关要求,公司对内控建设和执行情况进行自评价,按证监会 要求披露了《内部控制自我评价报告》 .2013 年,公司在生产经 营过程中新建和修订制度的同时,进一步梳理了公司流程,完善 了公司流程管理.按上市公司有关要求,公司将以

2013 年12 月31 日为基准日,对公司内部控制情况进行自评价,并继续聘请 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司内部控制规范进 行内控审计,并及时进行披露.

(二)公司发展战略 公司以扩大果蔬汁业务产能规模为目标, 为全体股东创造经 济效益为宗旨.结合国内外经济形势及行业内的发展趋势,立足 浓缩果蔬汁主要经营业务,并积极开展上下游项目,使公司业务 多元化,提高公司抗风险能力;

通过努力收购、兼并国内外的优 质果汁企业,加大对苹果汁行业的整合力度,持续扩大公司资产 规模;

根据市场需求,研制其他类型的果蔬汁产品,努力探索终 端产品渠道,开发新的利润增长点.通过延伸产业链,为公司未 来进一步发展提供有力支撑.

(三)企业文化及社会责任观

1、公司价值观 经营宗旨 :为股东、为社会、为员工 管理理念 : 求精、求实、求新

2、公司社会责任观 作为国有控股企业,公司具有强烈的社会责任感,始终秉持 为股东、为社会、为员工 的经营理念,以为广大用户提供安 全可靠的浓缩果汁产品为己任,确保食品安全、不断完善质控管 理体系,注重安全生产、节能减排、环境保护工作,倡导公司与 股东、客户、员工、供应商等利益相关方共同成长、和谐共赢, 积极履行社会责任,提高社会贡献度.

(四)公司社会责任工作

1、公司利益相关方 利益相关方 对公司的期望 沟通与参与机制 公司承诺 政府 国有资产保值增值, 助力农业发展,增加 就业 日常沟通,工作会议 遵守国家法律法规 履行社会责任 股东方 经营管理规范、经营 效益优秀,不断增强 企业竞争力 执行文件,业绩考核, 工作会议,工作汇报 不断提升公司竞争力 确保公司稳定发展 投资者 提升公司价值 良好的公司治理 实地参观, 建立良好的信 息披露机制 优化公司治理 履行信息披露义务 争取优良业绩 员工 职业安全与福利保 障,提供满意的待遇 与发展机会 成立工会, 组织职工代表 大会 创造安全、平等的就业环境 提供全面的社会保障 使员工与企业共成长 客户 食品安全管理体系完 善,稳定的产品供应 参加国际国内行业会议, 安排客户拜访 确保产品质量符合客户标准 不断挖掘和满足客户需求 供应商 建立长期互利的合作 关系 定期了解供应商需求 互助双赢 实现产品链的利益分享 同业者 健康的产业环境 组织行业会议、 研讨会等 维护公平竞争环境 推动行业健康成长 行业组织 维护行业秩序,市场 供需稳定,推动行业 发展 组织行业会议和政策研 讨会等,制定行业规则 倡导行业可持续发展 重视信息沟通

2、公司参加的主要社会团体组织 社团名称........