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中信建投证券股份有限公司 关于 江苏卓易信息科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 之 上市保荐书 保荐机构 二一九年四月 保荐人出具的上市保荐书 3-1-3-1 保荐机构及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人赵旭、蔡学敏根据《中华人 民共和国公司法》 (以下简称《公司法》 ) 、 《中华人民共和国证券法》 (以下简称 《证券法》 )等有关法律、法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定,诚 实守信, 勤勉尽责, 严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具上市保荐 书,并保证所出具文件真实、准确、完整.

保荐人出具的上市保荐书 3-1-3-2 目录释义3

第一节 本次证券发行基本情况

5

一、发行人概况.5

二、本次发行股票的基本情况.13

三、本次发行股票的主要项目组人员.14

四、保荐机构与发行人关联关系的说明.15

第二节 保荐机构承诺事项

17

一、保荐机构内部审核程序和内核意见.17

二、通过尽职调查和对申请文件的审慎核查,中信建投证券作出以下承诺......18

第三节 对本次发行的推荐意见

20

一、发行人关于本次发行的决策程序.20

二、发行人符合科创板定位要求的核查.20

三、发行人符合上市条件.21

四、对发行人持续督导工作的安排.25

五、保荐机构结论性意见.25 保荐人出具的上市保荐书 3-1-3-3 释义在本上市保荐书中,除非另有说明,下列词语具有如下特定含义:

一、一般术语 公司、发行人、股份公司、 卓易科技 指 江苏卓易信息科技股份有限公司 卓易有限 指 江苏卓易信息科技有限公司,曾名江苏卓易软件科技有限 公司,系江苏卓易信息科技股份有限公司前身 中恒企管 指 宜兴中恒企业管理有限公司,系公司员工持股平台、持股 5%以上的股东 中易企管 指 宜兴中易企业管理有限公司,系中恒企管之股东、公司员 工持股平台 华软创投 指 华软创业投资宜兴合伙企业(有限合伙),系本公司持股 5%以上的股东 宜兴华软 指 宜兴华软投资管理有限公司,系华软创投的股东 无锡瑞明博 指 无锡瑞明博创业投资有限公司,系本公司股东 上海瑞经达 指 上海瑞经达创业投资有限公司,系本公司股东 英特尔(成都) 指 英特尔产品(成都)有限公司,系本公司股东 亚商粤科 指 佛山亚商粤科互联网投资中心(有限合伙),系本公司股 东 英特尔、intel 指 英特尔公司, 系全球最大的个人计算机零件和 CPU 制造商, 本公司客户英特尔亚太研发有限公司、英特尔(中国)研 究中心有限公司系其下属公司, 本公司股东英特尔产品 (成都)有限公司系其下属公司 联想 指 本公司客户联想(上海)信息技术有限公司、联想(北京) 信息技术有限公司、联想(北京)有限公司,系联想集团 下属公司 境内、大陆 指 中国大陆,不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《首发管理办法(试行)》 指 《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》 本次发行 指 本次向社会公众公开发行不超过 21,739,200 股 中信建投证券、保荐机构、 保荐人、主承销商 指 中信建投证券股份有限公司 最近三年、报告期 指2016 年、2017 年、2018 年 最近两年 指2017 年和