PDF《光大证券股份有限公司》

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Everbright Securities Company Limited 光大证券股份有限公司(於中华人民共和国注册成立的股份有限公司) (股份代号:6178) 海外监管公告 本公告乃根愀哿辖灰姿邢薰局と鲜泄嬖虻13.10B条刊发. 根谢嗣窆埠凸挠泄胤娑,光大证券股份有限公司 ( 「本公司」 ) 在上海 证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊发了 《光大证券股份有限公司董事会审计与稽 核委员会2018年度履职情况报告》 .兹载列如下,仅供参阅. 承董事会命 光大证券股份有限公司 执行董事 闫峻 中国上海 2019年3月28日 於本公告日期,本公司董事会成员包括薛峰先生 (董事长、执行董事) 、闫峻先 生 (候任副董事长、执行董事) 、居昊先生 (非执行董事) 、宋炳方先生 (非执行董 事) 、殷连臣先生 (非执行董事) 、陈明坚先生 (非执行董事) 、薛克庆先生 (非执 行董事) 、孟祥凯先生 (非执行董事) 、徐经长先生 (独立非执行董事) 、熊焰先生 (独立非执行董事) 、李哲平先生 (独立非执行董事) 、区胜勤先生 (独立非执行董 事) 及王勇先生 (独立非执行董事) .

1 光大证券股份有限公司 董事会审计与稽核委员会

2018 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》 、 《公司章程》及《审计与 稽核委员会议事规则》等有关规定,公司董事会审计与稽核委员会本着勤勉尽责的原则,认 真履行职责,现对公司董事会审计与稽核委员会

2018 年度的履职情况汇报如下:

一、审计与稽核委员会成员基本情况 公司第五届董事会审计与稽核委员会由

6 名董事组成, 其中独立董事

3 名, 召集人由具 有专业会计资格的独立董事徐经长先生担任,符合监管要求及《公司章程》等的相关规定. 表1:董事会审计与稽核委员会成员名单 第五届董事会审计 与稽核委员会 徐经长(召集人) 、居昊、宋炳方、陈明坚、熊焰(独立董事) 、李哲 平(独立董事) 注:经2018 年第一次临时股东大会选举,增补宋炳方为公司董事,并于

2018 年8月13 日履职,担任审计与稽核委员会委员.

二、审计与稽核委员会会议召开情况

2018 年度,审计与稽核委员会共召开了

4 次会议,具体如下:

1、2018 年1月18 日,召开五届二次审计与稽核委员会会议,审阅了公司未经审计的 财务报表,并听取了

2017 年财政部会计准则修订相关情况的报告.

2、2018 年3月13 日,召开五届三次审计与稽核委员会会议,与年审会计师现场沟通

2017 年度审计工作相关情况,审阅了董事会审计与稽核委员会

2017 年度履职情况报告、公司2017 年度内部控制评价报告的议案、公司

2017 年度稽核工作报告、公司

2018 年经营计 划及财务预算的报告、公司

2018 年度预计日常关联/连交易的议案、以及聘请

2018 年度外 部审计机构的议案.

3、2018 年3月23 日,召开五届四次审计与稽核委员会会议,审议通过了董事会审计 与稽核委员会

2017 年度履职情况报告、 关于公司会计政策变更的议案、 公司