PDF《浙江中晶科技股份有限公司》

2、全面梳理公司历史沿革情况,对公司股权演变过程中债转股等事宜进行 调查,并对相关人员及单位进行访谈,获取相关书面说明;

3、全面梳理公司各项资产、对外投资情况;

4、全面梳理公司关联关系及交易情况,并追踪公司为减少、避免关联交易 所制定措施的执行情况,评价其影响.

5、结合公司现有产品收入及盈利状况,参考公司未来发展目标,调整募集 资金的投向.

6、梳理和优化公司的组织架构、内控制度、财务管理制度等管理体系.

7、优化公司信息披露制度,强化董事、监事、高级管理人员和 5%以上(含5%)的股东的信息披露的意识.

8、协助并督促公司建立健全财务会计管理体系,完善内控制度、内部决策 制度和激励制度,并使其得到切实有效的执行.

9、督导公司形成明确的业务目标和未来发展计划. 本期辅导过程中, 公司按照辅导协议的规定对海通证券的辅导工作给予了积 极配合,辅导协议及辅导计划履行情况良好.

二、下阶段辅导工作重点 下阶段辅导工作主要围绕着继续以中介机构协调会、集中授课、组织辅导对 象自学、讨论等多种方式的学习、交流和辅导总结工作进行,主要包括:

1、继续通过集中授课、座谈、组织辅导对象自学和讨论等多种方式继续开 展辅导培训工作,同时结合有关案例分析,与公司董事、监事、高级管理人员交 流相关上市公司运作过程中出现的问题,避免公司今后发生类似事件.

2、 继续通过现场尽职调查并结合客户、 供应商访谈、 企业内部访谈等形式, 对发行人的公司治理、规范运作、财务信息以及经营模式等方面进行更为深入的 全面梳理,并就本次募集资金投资项目与发行人进行充分沟通,提出相关建议以 促使本次募集资金项目符合行业和发行人自身发展特点, 协助发行人制定具备合 4? ? 理性和可行性的募集资金使用计划.

3、继续会同其他中介机构就前期已发现问题的解决情况进行核查,同时将 进一步完善辅导工作,提出仍需改进的事项并完善辅导工作底稿,以存档备查. 特此报告. (以下无正文)? 5? ? (本页无正文,为《海通证券股份有限公司关于浙江中晶科技股份有限公司中期 辅导工作进展的备案报告》之签章页) 辅导人员: 戴文俊 晏璎朱泓桦 张占聪 郭璐陈城丁昊海通证券股份有限公司 年月日海通证券股份有限公司 对浙江中晶科技股份有限公司 配合辅导工作开展的评价及意见 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 海通证券股份有限公司自与浙江中晶科技股份有限公司(以下简称"中晶股 份" 、 "辅导对象" )签订《首次公开发行股票并上市辅导协议》 ,并于

2017 年12 月在贵局进行辅导备案登记以来, 已按照中国证监会和贵局的有关规定对中晶股 份的董事、监事、高级管理人员,以及持有公司 5%以上股份的股东等辅导对象 进行辅导,迄今辅导工作取得阶段性成果. 在本期辅导工作过程中,辅导对象均按照辅导协议、辅导方案和实施计划的 要求积极配合和支持辅导机构的相关辅导工作, 对辅导机构提出的整改意见认真 研究并落实有关整改措施.本期辅导工作已取得预期辅导效果,已实现预期辅导 目标. (以下无正文) (本页无正文,为《海通证券股份有限公司对浙江中晶科技股份有限公司配合辅 导工作开展的评价及意见》之盖章页) 海通证券股份有限公司 年月日??