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浙江中晶科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市 中期辅导备案材料 (第二期) 辅导机构:海通证券股份有限公司 二零一八年八月 目录

1 关于浙江中晶科技股份有限公司中期辅导工作进展的备案报告(第二期)

2 浙江中晶科技股份有限公司对海通证券股份有限公司辅导工作的评价及意见

3 海通证券股份有限公司对浙江中晶科技股份有限公司配合辅导工作开展的评 价及意见

4 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对浙江中晶科技股份有限公司配合辅导 工作开展的评价及意见

5 浙江六和律师事务所对浙江中晶科技股份有限公司配合辅导工作开展的评价 及意见 1? ? 海通证券股份有限公司 关于浙江中晶科技股份有限公司 中期辅导工作进展的备案报告 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法 律法规的规定,按照海通证券股份有限公司(以下简称"海通证券")制定并向 贵局备案的 《关于浙江中晶科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的辅导计 划及实施方案》 的安排, 海通证券结合浙江中晶科技股份有限公司 (以下简称 "中 晶股份"、 "发行人"、 "辅导对象"或"公司")的实际情况对其进行了辅导, 辅导工作取得了预期的效果.

现将第二期辅导工作报告如下:

一、本阶段辅导工作进展情况

(一)辅导时间 中国证监会浙江监管局已于2017年12月对中晶股份进行了辅导备案登记, 中 晶股份第二阶段辅导工作期间为2018年5月14日至本报告出具日.

(二)辅导工作小组的组成及变动情况 根据海通证券与中晶股份签订的辅导协议及制定的辅导计划, 海通证券派出 戴文俊、晏璎、朱泓桦、张占聪、郭璐、陈城、丁昊七名辅导人员组成辅导小组 对公司进行辅导,其中晏璎为辅导工作小组组长.本次辅导期间,辅导人员未发 生变动.

(三)接受辅导的人员 2? ? 在辅导过程中,接受辅导的人员包括发行人控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员以及持有 5%以上(含5%)股份的股东或股东单位法定代表 人.接受辅导人员名单如下: 序号 姓名 职务

1 徐一俊 董事长、总经理

2 徐伟 董事

3 黄笑容 董事、副总经理

4 孙炜 董事

5 郭兵健 董事、副总经理

6 王晓哲 董事

7 杨德仁 独立董事

8 魏江 独立董事

9 胡旭微 独立董事

10 何国君 监事

11 万喜增 监事

12 郑伟梁 监事

13 黄朝财 财务负责人

14 李志萍 董事会秘书

15 隆基绿能科技股份有限公司 持股 5%以上股东

16 张明华 持股 5%以上股东

(四)辅导计划的执行情况 本阶段辅导期间,海通证券股份有限公司辅导人员结合公司实际情况,通过 召开中介机构协调会、集中授课、组织辅导对象自学、讨论等多种方式展开辅导 工作.辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合,本辅导期内计划执行情况良 好.主要辅导内容如下:

1、辅导过程中,海通证券给公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员、持有发行人 5%以上(含5%)股份的股东分发材料组织其自学,并 定期进行集中授课、讨论.学习内容包括: 《公司法》 、 《证券法》 、 《证券发行与 承销管理办法》 、 《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》等发行 体制改革相关法律、法规和规定.使全体辅导对象对新制度下企业和辅导机构的 责任和义务, 以及中国证监会等证券监管部门对股票发行的新要求和核准程序均 有明确的认识,从而提高有关人员参与本次辅导的自觉性. 3? ?