PDF《Disclosure》

(四) 股本及股东情况

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表 单位: 股 截止报告期末普通股股东总数 ( 户) 279,208 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 ( 户) 282,481 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 户)

0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数 ( 户)

0 前10名股东持股情况 股东名称 ( 全称) 报告期内增减 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份状态数量 中国电力建设集团有限 公司 -1,708,966,800 8,925,803,976 58.34 4,154,633,484 无0国有法人 北京诚通金控投资有限 公司 471,975,230 471,975,230 3.08

0 未知国有法人 国新投资有限公司 471,975,230 471,975,230 3.08

0 未知国有法人 中国证券金融股份有限 公司 -188,593,716 457,441,779 2.99

0 未知国有法人 中原股权投资管理有限 公司 -10,950,600 309,129,808 2.02

0 质押308,880,308 国有法人 鞍钢集团有限公司 306,045,340 306,045,340 2.00

0 未知国有法人 建信基金-工商银行- 陕西省国际信托-陕国 投・财富尊享30号定向 投资集合资金信托计划

0 302,445,302 1.98

0 未知境内非国 有法人 诺德基金-民生银行- 诺德千金209号特定客 户资产管理计划

0 257,400,257 1.68

0 未知境内非国 有法人 招商 银行股份有限公司-博时中证央企结构 调整交易型开放式指数 证券投资基金 162,616,713 162,616,713 1.06

0 未知境内非国 有法人 中国农业银行股份有限 公司-华夏中证央企结 构调整交易型开放式指 数证券投资基金 156,704,764 156,704,764 1.02

0 未知境内非国 有法人 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国电力建设集团有限公司系公司控股股东. 除此之外,公司未知上述其他股东存在关 联关系. 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 /

2、公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 不适用

2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 适用 不适用

4、报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况 √适用 不适用 单位:股 截止报告期末优先股股东总数 ( 户)

4 年度报告披露日前上一月末的优先股股东总数 ( 户)

4 前10名优先股股东持股情况 股东名称 股东 性质 报告期内股份 增减变动 持股比例 (%) 持股 数量 所持股份 类别 质押或冻结情况 股份状态 数量 博时基金-工商银行-博时-工行-灵活 配置5号特定多个客户资产管理计划 其他

0 30.00 6,000,000 非累积 未知 交银国际信托有限公司-金盛添利1号单 一资金信托 其他

0 30.00 6,000,000 非累积 未知 建信信托有限责任公司- 乾元 货币市 场理财产品债券投资单一资金信托 其他

0 20.00 4,000,000 非累积 未知 中粮信托有限责任公司-中粮信托・ 投资1 号资金信托计划 其他

0 20.00 4,000,000 非累积 未知 前十名优先股股东之间,上述股东与前十名普通股股 东之间存在关联关系或属于一致行动人情况说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系.

(五) 公司债券情况 √适用 不适用

1、公司债券基本情况 单位:元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率 还本付息 方式 交易场所 中国水利水电建设 股份有限公司2012 年公司债券(第一 期) 12中水01