PDF《冰轮环境技术股份有限公司 公开发行可转换公司债券发行公告》

3、2019 年1月15 日(T+1 日) ,发行人和主承销商将在《中国证券报》上 公告本次发行的《冰轮环境技术股份有限公司公开发行可转换公司债券网上中 签率及网下发行配售结果公告》 (以下简称 《网上中签率及网下发行配售结果 公告》 ) ,披露获得配售的网下机构投资者名单、每户获得配售的可转债数量及 扣除申购保证金后应缴纳的认购款金额或应退还的多余申购资金等信息.当有 效申购总量大于本次最终确定的网上发行数量时,采取摇号抽签方式确定发售 结果.2019 年1月15 日(T+1 日) ,根据本次发行的网上中签率,在公证部门 公证下,由主承销商和发行人共同组织摇号抽签.

4、投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户.同一投资者使用多

3 个证券账户参与同一只可转债申购的,或投资者使用同一证券账户多次参与同 一只可转债申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效 申购. 确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的 账 户持有人名称 、 有效身份证明文件号码 均相同.证券账户注册资料以 T-1 日日终为准.

5、网上投资者申购可转债中签后,应根据《冰轮环境技术股份有限公司公 开发行可转换公司债券网上中签结果公告》 (以下简称 《网上中签结果公告》 ) 履行资金交收义务,确保其资金账户在

2019 年1月16 日(T+2 日)日终有足额 的认购资金,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定.投资者 认购资金不足的,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任, 由投资者自行承担.根据中国结算深圳分公司的相关规定,放弃认购的最小单 位为

1 张.网上投资者放弃认购的部分由主承销商包销. 网下投资者申购保证金不足应缴纳的认购款金额的,须在

2019 年1月16 日(T+2 日)17:00 之前(指资金到账时间)及时足额补缴申购资金.若获得配 售的机构投资者未能在

2019 年1月16 日(T+2 日)17:00 之前及时足额补足申 购资金,其配售资格将被取消,其所缴纳的申购保证金不予退还,其放弃认购 的冰轮转债由主承销商包销.

6、当原股东优先认购的可转债数量和网上、网下投资者申购的可转债数量 合计不足本次发行数量的 70%时,或当原股东优先缴款认购的可转债数量和网 上、网下投资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时,发行 人和主承销商将协商是否采取中止发行措施,并及时向中国证券监督管理委员 会报告,如果中止发行,公告中止发行原因,择机重启发行. 本次发行认购金额不足 50,913 万元的部分由承销团包销. 包销基数为 50,913 万元,主承销商根据网上、网下资金到账情况确定最终配售结果和包销金额, 承销团包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%,即原则上最大包销金额为 15,273.90 万元.当包销比例超过本次发行总额的 30%时,主承销商将启动内部 承销风险评估程序,并与发行人协商一致后继续履行发行程序或采取中止发行 措施,并及时向中国证监会报告.

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7、投资者连续

12 个月内累计出现

3 次中签但未足额缴款的情形时,自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起

6 个月(按180 个自然日计算,含 次日)内不得参与新股、存托凭证、可转债、可交换债的申购.放弃认购的次 数以投资者为单位进行判断,按照投资者实际放弃认购的新股、存托凭证、可 转债、可交换债的次数合并计算.