PDF《纳斯达克 100 交易型开放式指数》

100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《纳斯达克

100 交易型开放式 纳斯达克

100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019 年第一号) 指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书或本招募说明书:指《纳斯达克

100 交易型开放式指数证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新 7.基金份额发售公告: 指 《纳斯达克

100 交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》 8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》 :指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过,自2004 年6月1日起实施并经

2012 年12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订10.《销售办法》 :指中国证监会

2013 年3月15 日颁布、同年

6 月1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》 :指中国证监会于

2004 年6月8日颁布、自同年

7 月1日起实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》 :指中国证监会于

2014 年7月7日颁布、自同年

8 月8日起实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.《流动性风险管理规定》 :指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14.《试行办法》 :指中国证监会于

2007 年6月18 日公布、自同年

7 月5日起实施的《合 格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及发布机关对其不时做出的修订 15.中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16.银行业监督管理机构:指中国银行业监督管理委员会 17.国家外汇局:指国家外汇管理局或其授权的代表机构 18.交易型开放式指数证券投资基金:指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实 施细则》定义的 交易型开放式指数基金 ,亦称 ETF(Exchange Traded Fund) 或者 ETF 基金 19.联接基金:指将其绝大部分基金财产投资于本基金,与本基金的投资目标相似,紧密 跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金 20.基金合同当事人: 指受基金合同约束, 根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体, 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 纳斯达克

100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019 年第一号) 21.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 22.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注 册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组 织23.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券 市场的中国境外的机构投资者 24.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 25.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 26.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份 额的申购、赎回等业务 27.销售机构:指直销机构和代销机构 28.直销机构:指国泰基金管理有限公司 29.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构,包括发售 代理机构和申购赎回代理券商 30.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 31.发售代理机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人指 定的代理本基金发售业务的机构 32.申购赎回代理券商:指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司,又 称为 代办证券公司 33.登记结算业务:指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放 式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务 34.登记结算机构:指中国证券登记结算有限责任公司 35.境外托管人:指符合法律法规规定的条件,接受基金托管人委托,负责本基金境外资 产托管业务的境外金融机构;