PDF《纳斯达克 100 交易型开放式指数》

2019 年4月25 日,投资组合为

2019 年1季度报告,有关财务数据和净值表 现截止日为

2018 年12 月31 日. 纳斯达克

100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019 年第一号) 目录

一、绪言

5

二、释义

5

三、风险揭示

10

四、基金的投资

16

五、基金的业绩

25

六、基金管理人

26

七、基金的募集

40

八、基金合同生效

41

九、基金份额折算和变更登记.41

十、基金份额的交易

42 十

一、基金份额的申购与赎回.43 十

二、基金的费用与税收.54 十

三、基金的财产

56 十

四、基金资产的估值.57 十

五、交易的清算与交割.61 十

六、基金的收益与分配.62 十

七、基金的会计和审计.64 十

八、基金的信息披露.64 十

九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.69 二

十、基金托管人

71 二十

一、境外托管人

74 二十

二、相关服务机构.75 二十

三、基金合同的内容摘要.79 二十

四、托管协议的内容摘要.94 二十

五、对基金份额持有人的服务.105 二十

六、其他应披露事项.106 二十

七、招募说明书存放及查阅方式.107 二十

八、备查文件

107 纳斯达克

100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019 年第一号)

一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开 募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第

5 号》 、 《合格境内机 构投资者境外证券投资管理试行办法》 (以下简称 《试行办法》 ) 、 《关于实施有关问题的通知》 (以下简称 《通知》 ) 、 《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险管理规定》 )等有关法律法 规以及《纳斯达克

100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件.投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.

二、释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1.基金或本基金:指纳斯达克

100 交易型开放式指数证券投资基金 2.基金管理人:指国泰基金管理有限公司 3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同:指《纳斯达克