PDF《温州银行股份有限公司》

4、持股 5%以上股东(或其代表) 序号 姓名/名称 代表姓名

1 新湖中宝股份有限公司 林俊波

2 温州市名城建设投资集团有限公司 徐孟鹤

3 温州市财务开发有限公司 徐武敦

4 新明集团有限公司 陈承守

(四)辅导计划的执行情况 辅导期间, 中金公司辅导工作小组按照已制定的辅导工作计划和实施方案开 展如下工作: 以跟踪和落实前期辅导重点事项为主线,通过召开中介协调会等多 种方式开展辅导工作;

继续开展尽职调查工作,全面深入调查、了解辅导对象经 营管理、公司治理、财务、业务等方面状况;

协助辅导对象进一步完善公司治理 结构;

帮助辅导对象及时了解证券监管部门有关政策动向. 本期辅导工作的具体内容主要如下:

1、协助公司对瑕疵物业进行确权和清理,核查并解决存在的法律权属问题.

2、通过现场尽职调查并取得尽职调查资料,对发行人的历史沿革、公司治 理、规范运行、业务体系等方面进行进一步梳理,深入了解公司基本情况、行业 发展现状、前景及公司的经营情况,探讨公司业务发展目标和未来发展计划,并 督促发行人就尽职调查中发现的相关问题进行规范和整改.

3、组织被辅导人员进行法规学习和培训,持续开展辅导培训等工作.

二、下一阶段的辅导工作重点

1、结合最新的监管要求及商业银行上市审核重点关注问题,对发行人进一

4 步开展必要的尽职调查, 并与其他中介机构一起对辅导对象在包括公司治理、业 务开展、关联交易等领域予以辅导.

2、进一步执行财务核查工作.

3、按计划开展辅导培训等工作,并做好首次公开发行股票上市申请文件的 准备工作. (以下无正文)

5 (此页无正文, 为 《中国国际金融股份有限公司关于温州银行股份有限公司第一 期辅导工作进展报告》之签字盖章页) 辅导人员: 陈宛 周玉 吕苏 童璇子 徐雅妮 祝晓飞 廉盟 王如果 吴雨阳 辅导机构:中国国际金融股份有限公司 年月日

二、温州银行股份有限公司 对中国国际金融股份有限公司 第一期辅导工作的评价意见 温州银行股份有限公司 对中国国际金融股份有限公司 第一期辅导工作的评价意见 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 中国国际金融股份有限公司(以下简称 中金公司 )作为本公司的上市辅 导机构, 于2019 年2月21 日起对本公司进行上市辅导工作. 截至本意见出具日, 第一期辅导工作已圆满结束. 在本辅导期内,中金公司辅导小组按照《公司法》 、 《证券法》 、 《证券发行上 市保荐业务管理办法》 、 《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》 等有关法律、法规的规定,制定了针对性的辅导计划,并根据辅导协议的约定开 展工作,全体辅导人员勤勉尽责,达到了预期辅导目标. 温州银行股份有限公司 年月日

三、中国国际金融股份有限公司 关于温州银行股份有限公司 配合辅导工作开展的评价意见 中国国际金融股份有限公司 关于温州银行股份有限公司 配合辅导工作开展的评价意见 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 中国国际金融股份有限公司(以下简称 中金公司 )自与温州银行股份有 限公司(以下简称 温州银行 )签订辅导协议并于

2019 年2月21 日在贵局进 行辅导备案登记以来,已按照中国证监会和中国证监会浙江监管局的有关规定, 派出了经验丰富的辅导人员组成辅导小组,通过对相关人员进行访谈、进行全面 尽职调查等方式对温州银行进行了全面的辅导, 并就发现的问题与温州银行及时 沟通,并提出意见和解决方案. 中金公司认为:温州银行对上市辅导工作高度重视,在贵局进行辅导备案登 记以来, 辅导对象及其接受辅导的人员均能积极配合辅导计划的开展,认真听取 辅导机构提出的各种规范运作的建议,及时发现问题、解决问题,从而较好的完 成了辅导计划的目标. 第一期辅导工作已取得预期辅导效果,已取得预期辅导目 标. (以下无正文) (此页无正文, 为 《中国国际金融股份有限公司关于温州银行股份有限公司配合 辅导工作开展的评价意见》之盖章页) 中国国际金融股份有限公司 年月日3