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1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立.2000 年,经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到

1 亿元人民币.2005 年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人 民币.2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达

3 亿元人民币.

2018 年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司.注册资本金

3 亿元人 民币.目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国 际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%. 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍.曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董 事长.现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长. 王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍.曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理. 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理. 张辉先生,董事,管理学博士,中国籍.曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨 集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营

2 南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理.现任华泰证券股份有限公司董事 会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长. 冯青山先生,董事,工学学士,中国籍.曾任职陆军第

124 师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第

42 集团军政治部组织处副营职干 事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第

163 师 政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任.现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书 记,深圳市投控资本有限公司监事. 李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍.曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办 文秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管.现任深 圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事. 李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍.曾任职厦门大学哲学系团总支副书 记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记.现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理. 王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍.曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金 医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理.现任 兴业证券研究所总经理. 杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍.曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南 方基金管理有限公司督察长.现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东 英资产管理有限公司董事. 姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍.曾任职国家经委副处长,商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府 副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师 兼新闻发言人.现任国务院参事室特约研究员,中国经济