PDF《丽华（广州）香精香料股份有限公司》

其二是由自然 界动植物提取而得到的天然香料.尽管公司采取了多种有效措施,以防范主要原 材料价格变动带来的风险, 但由于石油化工品和众多天然动植物原料受国际或国 内宏观经济变化、气候、供求关系等多种因素的影响,价格波动较大,加之香精 从产品的设计、研发到配方的确定和批量化生产需要一定的周期,故原材料价格 在上述期间变动的不确定性将对公司盈利情况产生一定的影响.

五、税收优惠到期风险 公司于2013 年10 月16 日获得高新技术企业证书(编号为:GF201344000081) ,有效期三年.根据《中华人民共和国企业所得税法》 、 《中华 人民共和国企业所得税法实施条例》等相关法律法规的规定,公司于

2013 年10 月16 日至

2016 年10 月15 日享受企业所得税减按 15.00%税率征收的优惠政策. 目前,公司正在积极准备

2016 年高新技术企业复审的申请材料,但不排除 申请未获通过、企业所得税优惠政策到期的风险. 丽华(广州)香精香料股份有限公司公开转让说明书 1-1-4

六、公司治理风险 由有限公司整体变更为股份公司后,公司健全了法人治理结构,完善了现代 化企业发展所需的内部控制体系. 但是, 由于股份公司成立时间较短, 各项管理、 控制制度的执行尚未经过长期的实践检验, 公司治理和内部控制体系也需要在生 产经营过程中逐渐完善;

同时,随着公司的快速发展,经营规模将不断扩大,对 公司治理将提出更高的要求.因此,公司未来经营中存在因内部管理不适应发展 需要,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险.

七、实际控制人控制风险 截至本公开转让说明书签署日,卢健、张海燕夫妇间接持有公司 64.50%的 股份.2015 年7月23 日,张海燕与卢健签署《授权委托协议》 ,将其持有的公 司股份的股东大会股东表决权、董事(含独立董事)及监事提名权、提案权、质 询权、召集临时股东大会等股东权利委托给卢健行使.因此,卢健为公司的实际 控制人. 卢健为公司的实际控制人,对公司具有绝对控制权,且担任公司董事长、总 经理,可对公司发展战略、生产经营、利润分配等决策产生重大影响.如卢健利 用其对公司的控制权对公司的经营决策、认识、财务等进行不当控制,可能给公 司经营和其他股东带来利益受损的风险. 丽华(广州)香精香料股份有限公司公开转让说明书 1-1-5 目录 声明1重大事项提示

2

一、市场竞争的风险.2

二、政策风险.2

三、技术人员流失的风险.3

四、原材料价格波动的风险.3

五、税收优惠到期风险.3

六、公司治理风险.4

七、实际控制人控制风险.4 目录

5 释义12

第一节 基本情况

16

一、公司概况.16

二、公司股份挂牌情况.17

(一)挂牌股份基本情况.17

(二)股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺..17

三、公司股权结构及主要股东情况.18

(一)公司股权结构图.18

(二)公司控股股东、实际控制人基本情况及实际控制人变化情况..19

(三)前十名股东及持股 5.00%以上股东情况

25

(四)公司实际控制人及主要股东之间的关联关系.28

(五)公司股本的形成及其变化和重大资产重组情况.29

(六)股权代持情况说明.35

四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况.40