PDF《一个分析模型》

政府内部上下级部门间谈判的 一个分析模型 ― ― ―以环境政策实施为例 周雪光 练宏摘要:政府内部上下级部门间讨价还价谈判是政府运作过程的重要组成部分,也是认识政 府组织制度和行为的一个切入点;

其总是发生并受制于特定组织背景以及相应的制度规则.

有关 委托方 ( 如省环保厅)和代理方 ( 如市环保局)之间的序贯博弈模型中,我们区分了委托方的两 种策略选择: 常规模式 与 动员模式 ;

代理方在随后的应对过程中在三种策略中加以选择: 正式谈判 、 非正式谈判 和 准退出 .在委托方采纳动员模式的条件下, 准退出 是代理方 的最佳应对策略;

而在常规模式下,代理方的应对策略选择有着更大空间. 关键词:政府谈判 谈判博弈 政府行为 作者周雪光,美国斯坦福大学社会学系教授;

练宏,北京大学社会学系博士研究生 ( 北京

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7 1 ) . 本研究得到斯坦福大学校长国际研究创新基金和中国发展研究基金会资助,特此致谢.写作过程中得 益于与 W i l l i a m B a r n e t t , J o n a t h a n B e n d o r ,K a r e n N.E g g l e s t o n ,Y i n y u Y e 和LeonardOrtolano的讨论, 并得到曹正汉、冯仕政、黄晓春、刘世定、张静、周黎安以及 《 中国社会科学》匿名审稿人的批评指 正.文责自负. ① P i e r r e F.L a n d r y ,D e c e n t r a l i z e d A u t h o r i t a r i a n i s m i n C h i n a,N e w Y o r k :C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s,

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0 8;

Y a n g D a l i, R e m a k i n g t h e C h i n e s e L e v i a t h a n: M a r k e t T r a n s i t i o n a n d t h e P o l i t i c s o f G o v e r n a n c e i n C h i n a, S t a n f o r d : S t a n f o r d U n i v e r s i t y P r e s s ,

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0 4;

周黎安:《 转型中的地方政府:官员激励与治理》 ,上海:格致出版社,2

0 0 8年.

一、问题的提出 在文献浩瀚的中国社会转型和制度变迁诸多研究领域中,有关政府内部运作过程和机制的 研究存在着明显空白.一方面,过去的3 0年见证了当代中国政府组织的大规模扩展及其在经济 发展和社会建设过程中的主导作用.随着经济和社会领域的制度变迁,中国政府组织也经历了 一系列重要变革,包括政府内部的规则和程序的不断衍生,考核评估体系以及激励机制的建立 和细化,以便确保下级部门执行上级部署的有效性. ① 中国政府的作用正是通过不断精细化和扩 展的科层组织能力加以实现.从这个意义上说,中国政府科层组织即是中国国家的化身. 在另一方面,有关中国政府组织的知识累积却是缓慢薄弱.应该说,近年来社会科学界的学 ・

0 8 ・ 者提出了一系列有关政府行为的重要分析概念,如压力型政府, ① 政治锦标赛, ② 政策执行过程 中的变通行为, ③ 逆向软预算约束, ④ 以及改革开放时期的技术治理取向等;

⑤ 出现了关注政府 行为的大量研究工作. ⑥ 这些分析概念也在随后的研究文献中得到了广泛的引用.但总体来说, 随后的研究工作虽然使用这些分析概念和理论说法,但大多偏重于各自为战,并没有共享的研 究问题,不是有意识地在已有研究基础上进一步发展,文章浩瀚但重复堆砌甚多,并没有促就 真正的知识积累,这一缺陷在中国研究的英文文献中亦复如是. ⑦ 以对政府内部的上下级谈判 ( b a r g a i n i n g )的研究为例.政府内部上下级部门讨价还价的谈 判过程是众所周知的.在英文文献中,兰普顿注意到:谈判是中国政府组织关系的几种形式之 一,在计划经济时期的政策决策和实施过程中起着核心作用,且在改革的最初十年中扮演着越 来越重要的作用. ⑧ 这一观点成为中国研究学者的共识,随后研究也论证和支持了这一说法. 虽然政府内部的谈判行为是贯穿中国政府研究领域的一个主题,但这些研究工作大多各行 其是,并没有建立在已有研究基础之上,因此对知识累积的贡献微小.在我们所阅读的大量文 献中,很难找到明晰的分析框架,有分析力度的理论概念或者模型构建,有关研究问题的持续相 关的系列工作几乎无从寻觅.兰普顿提出了有关政府内部谈判的最为全面的概述,其内容涉及 政府内部部门谈判的背景、领域和基本形式;