PDF《招商证券股份有限公司 2015 年年度报告》

招商证券股份有限公司

2015 年年度报告 1?/?244? 公司代码:600999 公司简称:招商证券 招商证券股份有限公司

2015 年年度报告 重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

二、公司全体董事出席董事会会议.

三、 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.

四、公司负责人 宫少林、主管会计工作负责人 邓晓力 及会计机构负责人(会计主管人员) 车晓昕声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整.

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司

2015 年度利润分配预案: 以总股本 5,808,135,529 股为基数, 每10 股派发现金红利 2.47 元(含税),本期实际分配现金利润总额为 1,434,609,475.66 元,占公司

2015 年合并报表归属 于母公司所有者的净利润的 13.15%. 加上

2015 年中期已经分配的现金股利(每10 股5.04 元(含税),总额为 2,927,300,306.62 元),全年合计每

10 股派发现金红利 7.51 元(含税),全年合计分配现金利润总额为 4,361,909,782.28 元,占公司

2015 年合并报表归属于母公司所有者的净利润的 39.99%,剩余可 供投资者分配的未分配利润为 9,415,745,145.51 元.

六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质性承诺,请 投资者注意投资风险.

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 招商证券股份有限公司

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九、 重大风险提示

2015 年6月中旬以来,由于 A 股市场的异常波动,监管层采取了一系列稳定市场措施,公司 亦积极参与稳定市场的行动,其中包括:第一,先后两次合计出资 92.87 亿元,交由中国证券金 融股份有限公司专项用于蓝筹 ETF 等投资;

第二,将公司

2015 年A股股票方向性投资额度由(实时)净资本的 15%调整为(以投资成本计)不超过

2015 年6月30 日净资本规模的 50%;

第三,公 司承诺上证综指在

4500 点以下时,在2015 年7月3日余额基础上,自营股票盘不减持,并择机 增持.以上因素使得公司面临的 A 股方向性投资规模急剧扩大,A 股市场的波动将可能对公司经 营产生重大影响. 招商证券股份有限公司

2015 年年度报告? 3?/?244? ? 目录

第一节? 释义.4?

第二节? 公司简介和主要财务指标.4?

第三节? 公司业务概要.19?

第四节? 管理层讨论与分析.22?

第五节? 重要事项.60?

第六节? 普通股股份变动及股东情况.68?

第七节? 优先股相关情况.75?

第八节? 董事、监事、高级管理人员和员工情况.76?

第九节? 公司治理.91?

第十节? 公司债券相关情况.103? 第十一节? 财务报告.108? 第十二节? 备查文件目录.243? 第十三节? 证券公司信息披露.243? 招商证券股份有限公司

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第一节 释义?

一、 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《招商证券股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳证券监管局 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 交易所 指 上海证券交易所和深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 上交所网站 指 上海证券交易所网站:http://www.sse.com.cn 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 本公司、公司、招商证券、发行人 指 招商证券股份有限公司 招商局集团 指 招商局集团有限公司 招融投资 指 深圳市招融投资控股有限公司 集盛投资 指 深圳市集盛投资发展有限公司 招商局轮船 指 招商局轮船股份有限公司 招商银行 指 招商银行股份有限公司 招证国际 指 招商证券国际有限公司 招商期货 指 招商期货有限公司 招商致远资本 指 招商致远资本投资有限公司 招商投资 指 招商证券投资有限公司 招商资管 指 招商证券资产管理有限公司 博时基金 指 博时基金管理有限公司 招商基金 指 招商基金管理有限公司 股权交易中心 指 广东金融高新区股权交易中心有限公司 上海新世纪 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 华泰联合 指 华泰联合证券有限责任公司 光大证券 指 光大证券股份有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元