PDF《湖南兴元科技股份有限公司》

五、核心技术人员流失风险 公司作为高新技术企业, 拥有多项具自主知识产权的核心技术及核心非专利 技术,这些核心技术由公司核心技术人员通过研究、实践和经验总结而形成.公 司产品的研发也在很大程度上依赖于专业技术过硬、 行业经验丰富的核心技术人 员.如果公司的核心技术人员大量流失,将延缓公司在研项目的推进,进而对公 司新产品开发及市场拓展带来较大的不利影响.

六、公司业务快速扩张引发的风险 公司近年来发展较快,经营规模迅速扩大.为进一步提高产品的市场份额, 公司拟新建智能自动售货机生产基地并大举扩张产能. 业务的快速扩张将对公司 造成一定风险:(1)新建智能自动售货机生产基地对资金的需求量较大,将对 公司的资金带来一定的压力;

(2)产能的快速扩张将对公司的生产组织能力和 质量控制体系形成挑战;

(3)若公司销售能力未跟随产能同步提升,出现订单 不足的情况,将造成产能闲置.因此公司存在因业务快速扩张引发的风险. 湖南兴元科技股份有限公司 公开转让说明书 IV 目录 声明.I 重大事项提示 II

一、税收优惠政策风险 II

二、关联交易控制不当风险 II

三、监管政策变化的风险 II

四、行业竞争加剧的风险 III

五、核心技术人员流失风险 III

六、公司业务快速扩张引发的风险 III 目录.IV 释义.1

第一节 公司基本情况

3

一、基本情况

3

二、股票挂牌情况

4

三、公司股权结构图

5

四、控股股东、实际控制人及主要股东相关情况

6

五、公司股本形成及变化情况

11

六、重大资产重组情况

23

七、董事、监事及高级管理人员情况

24

八、最近两年的主要会计数据和财务指标简表

25

九、与本次挂牌有关的机构

26

第二节 公司业务

28

一、主要业务与主要服务

28

二、公司组织结构及业务流程

31

三、与业务相关的关键资源要素

38

四、业务经营情况

47

五、公司商业模式

55

六、公司所处行业基本情况

56 湖南兴元科技股份有限公司 公开转让说明书 V

第三节 公司治理

69

一、公司三会建立健全及运行情况

69

二、董事会对公司治理机制的评估结果

70

三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年内是否存在违法违规及受处罚的情况

71

四、公司独立运营情况

71

五、同业竞争情况

72

六、资金占用、关联担保情况

74

七、董事、监事、高级管理人员情况

74

第四节 公司财务

79

一、最近两年及一期经审计的财务报表

79

二、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况

104

三、审计意见

104

四、报告期内采用的主要会计政策和会计估计

104

五、最近两年及一期的主要会计数据及重大变化分析

134

六、最近两年及一期的主要财务指标及重大变化分析

161

七、关联方关系及关联交易

165

八、需提醒关注的期后事项、或有事项、承诺事项及其他重要事项.171

九、 报告期内资产评估情况.171

十、股利分配政策和两年及一期的分配情况

172 十

一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况

173 十

二、 主要风险因素及自我评估.176