PDF《湖南金源新材料股份有限公司》

1 湖南金源新材料股份有限公司 股票发行情况报告书 (地址:湖南省益阳市安化县东坪镇酉州村) 主办券商 (地址:北京市朝阳区朝阳门北大街

18 号) 二零一七年八月

2 目录 释义

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一、本次股票发行的基本情况.

4

二、发行前后相关情况对比.14

三、新增股份限售安排.17

四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见.17

五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见.21

六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明.24

七、备查文件目录.25

3 释义 在本股票发行情况报告书中,除非另有所指,下列词语具有如下含义: 释义项目 指 释义 金源新材、公司、发行人 指 湖南金源新材料股份有限公司 主办券商、华融证券 指 华融证券股份有限公司 国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 第一创业 指 第一创业证券股份有限公司 东兴证券 指 东兴证券股份有限公司 信达证券 指 信达证券股份有限公司 九旺投资 指 湖南省九旺投资有限公司 安化皇园 指 安化皇园茶旅产业扶贫开发有限公司 股份认购协议、本协议 指 湖南金源新材料股份有限公司

2017 年第一次 股票发行与投资者签署的定向发行股份协议 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 《监督管理办法》 、 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《湖南金源新材料股份有限公司章程》 《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管 理细则》 《股票发行业务细则》 、 《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细 则(试行) 》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 《股票发行问答

(三) 》 指 《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)―― 募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类 型挂牌公司融资》 律师、大成(长沙)律所 指 北京大成(长沙)律师事务所 会计师、中审华会计师事务所 指 中审华会计师事务所(特殊普通合伙) 股东大会 指 湖南金源新材料股份有限公司股东大会 董事会 指 湖南金源新材料股份有限公司董事会 监事会 指 湖南金源新材料股份有限公司监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 说明:

1、本方案除特别说明外所有数值保留两位小数,若出现总数与各分项数值之尾 数不符的情况,均为四舍五入原因造成;

2、如无特别说明,本方案中数值单位为人民币元.

4 湖南金源新材料股份有限公司 股票发行情况报告书

一、本次股票发行的基本情况

2017 年6月16 日,公司召开第一届董事会第七次会议,审议通过了《关于 公司

2017 年第一次股票发行方案的议案》 、 《关于签署附生效条件的的议案》 、 《关于修订的议案》 、 《关于提请股东大会授权董事会全 权办理本次股票发行相关事宜的议案》 、 《关于设立募集资金专项账户并与主办券 商签署三方监管协议的议案》 、 《关于公司募集资金管理制度的议案》 、 《关于提议 召开