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广东拓斯达科技股份有限公司 辅导工作总结报告 辅导机构:安信证券股份有限公司

2015 年5月拓斯达辅导工作总结报告

2 目录 序言…3 第一部分辅导工作基本情况…4

一、辅导对象基本情况

4

二、辅导工作概述

17 第二部分辅导工作主要内容及其效果…20

一、辅导工作的目标

20

二、辅导阶段重点安排

21

三、辅导计划和方案的落实与执行情况

21

四、对接受辅导的人员进行辅导考核的情况

25 第三部分辅导工作成效及评价…26

一、辅导效果评价

26

二、对辅导对象参加辅导情况的评价

27

三、辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见

28

四、辅导机构勤勉尽责的自我评估

31 拓斯达辅导工作总结报告

3 序言 根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称 《公司法》 ) 、 《中华人民共 和国证券法》 (以下简称 《证券法》 ) 、 《首次公开发行股票并在创业板上市 管理办法》 (以下简称 《创业板上市管理办法》 ) 、 《证券发行上市保荐业务 管理办法》 (以下简称 《上市保荐管理办法》 )等法律法规的要求,以及安 信证券股份有限公司 (以下简称 安信证券 )与广东拓斯达科技股份有限公司 (以下简称 拓斯达 、 公司 、 辅导对象 或 拟发行人 )签订的《首 次公开发行人民币普通股(A 股)股票辅导协议》 (以下简称 《辅导协议》 ) , 安信证券接受委托, 作为拟发行人首次公开发行股票并在创业板上市的辅导机构, 对其进行股票发行上市前的辅导,已于

2014 年6月向中国证券监督管理委员会 广东监管局(以下简称 广东证监局 )进行了辅导备案登记,并于

2014 年7月正式进入辅导期.

为确保拟发行人达到上市监管要求, 并成为国内资本市场上一家合格的上市 公司, 安信证券严格按照证监会及广东证监局的有关要求,认真开展对拟发行人 的辅导工作, 着重进行了以下几方面的工作: 对接受辅导人员进行集中辅导授课;

核查公司在设立、股权转让、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效,产权 关系是否明晰, 股权结构是否符合有关规定, 是否按规定妥善处置了商标、 专利、 土地、 房屋等的法律权属问题;

协助公司实现独立运营, 做到业务、 资产、 人员、 财务、机构独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力;

协助公司按照有关规定 初步建立符合现代企业制度要求的公司治理架构,促进公司全体董事、监事和高 级管理人员、 全体股东及其他相关人员增强诚信意识和法制观念;

协助公司建立 和完善内部决策和控制制度,形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度;

协助公司建立健全财务会计管理体系;

协助公司明确业务发展目标和未来发展规 划,并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划. 经过辅导, 拟发行人的规范化运作水平得到了较大的提高,建立了符合现代 企业制度要求的公司法人治理结构;

拟发行人与其主要股东之间在业务、资产、 人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、有失公允的关联交易以及 拓斯达辅导工作总结报告

4 影响发行人独立运作的其他情形;

拟发行人在公司治理、财务和会计制度等方面 不存在可能妨碍其持续规范运作的重大缺陷;