PDF《西南证券股份有限公司 关于江苏恒信诺金科技股份有限公司》

五、本人/公司保证严格遵守恒信诺金章程以及关联交易管理办法中关于关 联交易事项的回避规定. C、公司已修改了《公司章程》,并通过了《股东大会议事规则》、《董事 会议事规则》、《关联交易管理制度》等文件,公司将严格执行《公司章程》、 《关联交易管理制度》 及三会议事规则等制度规定, 保证关联交易的公平、 公正、 合理.公司于

2016 年第一次临时股东大会时通过了《江苏恒信诺金科技股份有 限公司防范关联方占用管理制度》,进一步避免控股股东和实际控制人及其关联 方未来发生关联方资金占用. D、控股股东、实际控制人、公司的董事、监事、高级管理人员已分别与公 司签署了《避免同业竞争承诺函》.

8 经主办券商、律师及会计师核查,报告期后至本反馈意见回复出具之日,公 司不存在资金被关联方占用以及其他关联交易的行为, 公司各股东、 实际控制人、 董事、监事、高级管理人实际控制人不存在违反规范关联交易承诺的情形. (3)核查意见 主办券商、 律师及会计师经核查后认为, 报告期内公司关联方占用公司的资 金已全部归还, 公司的资金占用情况已得到有效规范, 公司符合 治理机制健全, 合法规范经营 的挂牌条件. (4)补充披露情况 对于报告期初至申报审查期间公司资金占用的相关情况, 公司在公开转让说 明书

第三节公司治理 之

五、报告期资金占用和对外担保情况 之

(一) 资金占用情况 进行了补充披露,具体披露如下: 报告期内,公司存在关联方占用或变相占用公司资金、资产的情况;

自2016 年4月30 日至本回复出具之日,公司不存在控股股东、实际控制人及其关 联方占用或变相占用公司资金、资产的情况,具体如下表所示: 单位:元 关联方名 称 期末应收关联方金额 占用原因

2016 年10 月31 日2015 年底2014 年底 淮安诺金热泵有限公司 - - 15,437,844.41 诺金热泵因建设厂房需要向公 司拆借资金 截至报告期期末,关联法人淮安诺金热泵有限公司占用公司资金的具体明 细如下表所示: 单位:元 期初累计金额 发生日期 借出金额 还款金额 余额 14,508,549.41 2014-1-15 30,000.00 - 14,538,549.41 14,538,549.41 2014-2-20 - 30,000.00 14,508,549.41 14,508,549.41 2014-4-18 40,000.00 - 14,548,549.41 14,548,549.41 2014-5-19 3,195.00 - 14,551,744.41

9 有限公司阶段,由于公司规模较小,且实际控制人对公司规范治理的意识 相对薄弱,相关资金往来并未履行相应的内部决策程序.诺金热泵向公司拆借 1,000 万元主要用于厂房建设,有明确的借款用途及借款期限,公司与诺金热泵 就1,000 万元的借款签订借款协议, 借款利率参照同期银行的贷款利率并作适当 调整,年利率为 7.32%,借款期限

2013 年1月1日至

2015 年12 月31 日.诺金 热泵已归还了占用的资金,并向公司支付了利息 1,365,000.00 元. 14,551,744.41 2014-7-9 40,000.00 - 14,591,744.41 14,591,744.41 2014-10-9 50,000.00 - 14,641,744.41 14,641,744.41 2014-10-20 9,300.00 - 14,651,044.41 14,651,044.41 2014-12-15 6,800.00 - 14,657,844.41 14,657,844.41 2014-12-31 780,000.00 - 15,437,844.41 15,437,844.41 2015-4-25 227.00 - 15,438,071.41 15,438,071.41 2015-5-11 39,000.00 - 15,477,071.41 15,477,071.41 2015-5-11 698.00 - 15,477,769.41 15,477,769.41 2015-5-31 - 600,000.00 14,877,769.41 14,877,769.41 2015-6-19 - 200,000.00 14,677,769.41 14,677,769.41 2015-6-30 50.00 - 14,677,819.41 14,677,819.41 2015-7-16 20,000.00 - 14,697,819.41 14,697,819.41 2015-8-10 - 2,900,000.00 11,797,819.41 11,797,819.41 2015-8-31 - 3,635.00 11,794,184.41 11,794,184.41 2015-9-5 - 3,000,000.00 8,794,184.41 8,794,184.41 2015-9-5 - 800,000.00 7,994,184.41 7,994,184.41 2015-9-14 - 1,500,000.00 6,494,184.41 6,494,184.41 2015-9-16 - 2,000,000.00 4,494,184.41 4,494,184.41 2015-9-16 - 1,500,000.00 2,994,184.41 2,994,184.41 2015-9-28 - 3,299,356.83 -305,172.42 -305,172.42 2015-9-30 - 250,000.00 -555,172.42 -555,172.42 2015-9-30 344,700.00 - -210,472.42 -210,472.42 2015-9-30 585,000.00 - 374,527.58 374,527.58 2015-10-15 - 480,000.00 -105,472.42 -105,472.42 2016-3-5 - 1,000,000.00 -1,105,472.42 -1,105,472.42 2016-3-9 - 800,000.00 -1,905,472.42 -1,905,472.42 2016-3-17 50,000.00 - -1,855,472.42 -1,855,472.42 2016-3-21 150,000.00 - -1,705,472.42 -1,705,472.42 2016-3-28 - 3,000,000.00 -4,705,472.42 -4,705,472.42 2016-3-31 5,000.00 - -4,700,472.42 -4,700,472.42 2016-3-31 7,222,800.00 - 2,522,327.58 2,522,327.58 2016-3-31 - 2,627,800.00 -105,472.42 -105,472.42 2016-3-31 105,472.42 - -