PDF《西南证券股份有限公司 关于江苏恒信诺金科技股份有限公司》

6 期初累计金额 发生日期 借出金额 借出形式 款项 性质 还款金额 还款形 式 余额 6,494,184.41 2015-9-16 - - 借款 2,000,000.00 银行转账 4,494,184.41 4,494,184.41 2015-9-16 - - 借款 1,500,000.00 银行转账 2,994,184.41 2,994,184.41 2015-9-28 - - 借款 3,299,356.83 银行转账 -305,172.42 -305,172.42 2015-9-30 - - 借款 250,000.00 银行转账 -555,172.42 -555,172.42 2015-9-30 344,700.00 银行转账 借款 - - -210,472.42 -210,472.42 2015-9-30 585,000.00 - 利息 - - 374,527.58 374,527.58 2015-10-15 - - 借款 480,000.00 银行转账 -105,472.42 -105,472.42 2016-3-5 - - 借款 1,000,000.00 银行转账 -1,105,472.42 -1,105,472.42 2016-3-9 - - 借款 800,000.00 银行转账 -1,905,472.42 -1,905,472.42 2016-3-17 50,000.00 银行转账 借款 - - -1,855,472.42 -1,855,472.42 2016-3-21 150,000.00 银行转账 借款 - - -1,705,472.42 -1,705,472.42 2016-3-28 - - 借款 3,000,000.00 银行转账 -4,705,472.42 -4,705,472.42 2016-3-31 5,000.00 银行转账 借款 - - -4,700,472.42 -4,700,472.42 2016-3-31 7,222,800.00 银行转账 借款 - - 2,522,327.58 2,522,327.58 2016-3-31 - - 借款 2,627,800.00 银行转账 -105,472.42 -105,472.42 2016-3-31 105,472.42 - 借款 - - - ②与关联方资金往来履行的决策程序 经主办券商、 律师及会计师核查公司历次股东会决议并访谈公司相关财务人 员,有限公司阶段,由于公司规模较小,且实际控制人对公司规范治理的意识相 对薄弱, 相关资金往来并未履行相应的内部决策程序. 诺金热泵向公司拆借 1,000 万元主要用于厂房建设, 有明确的借款用途及借款期限, 公司与诺金热泵就 1,000 万元的借款签订借款协议, 借款利率参照同期银行的贷款利率并作适当调整,年 利率为 7.32%,借款期限自

2013 年1月1日至

2015 年12 月31 日.2016 年6月27 日, 公司创立大会暨第一次股东大会审议通过了 《关于确认对

2014 年、

2015 年和

2016 年1-4 月关联交易相关情况的议案》,对上述关联交易进行了确认. ③资金占用费支付情况 经主办券商、律师及会计师核查,诺金热泵已归还了占用的资金,并向公司 支付了利息 1,365,000.00 元. ④是否违反承诺以及规范情况 为了规范资金往来,减少关联交易,避免同业竞争,控股股东和实际控制人 已经采取了如下规范措施:

7 A、原股东已在报告期内归还了全部占用的资金.截至

2016 年4月30 日, 原控股股东占用公司的资金已经全部归还给公司, 且自

2016 年4月30 日至本回 复出具之日, 公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或变相占用公司 资金、资产的情况. B、为了减少和规范关联交易,各股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员已向公司出具《关联交易的声明承诺》.承诺函申明:

一、本人/公司将尽量避免与公司发生关联交易事项,对于不可避免的关 联交易,在平等、自愿基础上,按照公平、公正原则,依据市场价格和条件协商 确定.

二、关联交易价格在国家物价部门有规定时,执行国家价格;

在国家物价部 门无相关规定时,按照不高于同类交易的市场价格、市场条件,由交易双方协商 确定,以维护恒信诺金及其他股东和交易相对人的合法权益.

三、本人/公司承诺杜绝发生占用恒信诺金资金的情况.

四、本人/公司承诺不利用关联交易转移恒信诺金的利润,不通过影响恒信 诺金的经营决策及关联交易损害恒信诺金及其股东的合法权益.