PDF《之核查意见》

6 好,无故意违约、转移资产等不良信用记录,不存在禁止作为市场化债转股对象 的情形, 符合 鼓励面向发展前景良好但遇到暂时困难的优质企业开展市场化债 转股 的要求. 本次债转股范围内的债权均为正常类贷款, 无关注和不良类贷款, 债权质量 较好,范围由债权人、企业和实施机构自主协商确定. 综上, 本次债转股标的企业和债权范围的选择符合市场化债转股相关政策的 要求.

(二)符合债转股实施机构范围的要求 54号文规定:除国家另有规定外,银行不得直接将债权转为股权.银行将债 权转为股权, 应通过向实施机构转让债权、 由实施机构将债权转为对象企业股权 的方式实现.鼓励金融资产管理公司、保险资产管理机构、国有资本投资运营公 司等多种类型实施机构参与开展市场化债转股;

支持银行充分利用现有符合条件 的所属机构, 或允许申请设立符合规定的新机构开展市场化债转股;

鼓励实施机 构引入社会资本,发展混合所有制,增强资本实力.鼓励各类实施机构公开、公平、 公正竞争开展市场化债转股, 支持各类实施机构之间以及实施机构与私募股 权投资基金等股权投资机构之间开展合作. 中国中铁本次交易一共9名交易对方,其中,中国长城、中国东方、中国信 达属于金融资产管理公司;

中国国新、 结构调整基金属于国有资本投资运营公司;

中银资产、工银投资、交银投资、穗达投资属于银行开展市场化债转股的专设机 构或者其控制的机构,均符合上述规定. 综上, 本次市场化债转股参与的实施机构均符合市场化债转股相关政策的要 求.

(三)符合自主确定交易价格及条件的要求 54号文规定:银行、企业和实施机构........