PDF《青岛特利尔环保股份有限公司》

公告编号:2017-043

1 证券代码:836661 证券简称:特利尔 主办券商:招商证券 青岛特利尔环保股份有限公司 关于

2017 年上半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》 、 《全国中 小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》 、 《非上市公众公司 监管问答――定向发行

(一) 》 、 《挂牌公司股票发行常见问题解答

(二) ――连续发行》 、 《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)――募集资 金管理、 认购协议中特殊条款、 特殊类型挂牌公司融资》 等有关规定, 公司董事会安排有关部门专人对公司

2017 年上半年度募集资金存放 和使用情况进行自查,现将自查情况做专项说明如下:

一、募集资金基本情况

(一)2016年第一次股票发行 2016年6月8日,经公司2016年第一次临时股东大会批准,公司发 行股票650.

00万股,发行价格5.50元/股,募集资金总额为3,575.00万元. 本次募集资金用途为公司环保锅炉工程项目的施工建设前期资金 垫付及补充日常经营流动资金.该募集资金已于2016年6月17日全部 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任. 公告编号:2017-043

2 到账, 缴存银行为兴业银行青岛崂山支行 (账号:

5220 8010

0100 0276 98) ,并经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的中兴华验字 (2016)号第SD01-0002号验资报告审验.2016年8月9日,根据《全 国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》 、 《挂牌公司股 票发行常见问题解答

(三) 》的相关规定,公司召开第一届董事会第 十次会议,审议通过《关于的议案》 ,并于 2016年8月10日,将本次股票发行募集的资金全部一次性转存于公司 开立的募集资金专项账户中 (开户行: 兴业银行青岛崂山支行, 账号:

5220 8010

0100 0373 20) . 公司于

2016 年11 月25 日收到《关于青岛特利尔环保股份有限 公司股票发行股份登记的函》 (股转系统函[2016]8541 号) ,募集资金 专项账户自

2016 年8月10 日至

2016 年11 月25 日未发生任何资金 收支,公司按照规定不存在提前使用募集资金的情况.

(二)2016 年第二次股票发行

2016 年12 月24 日,公司召开

2016 年第五次临时股东大会审议 通过了 《关于的议案》 ,公司拟向合计不超过

35 名符合投资者适当性管理规 定的合格投资者发行股份,股票发行方式为询价发行,拟发行股票不 超过 1,000.00 万股(含1,000.00 万股) ,发行价格不低于 8.50 元/股且 不高于9.00元/股, 募集资金总额预计不超过9,000.00万元 (含9,000.00 万元) ,以发行对象实际认购的数量为准.本次募集资金主要用于补 充日常经营所需的流动资金和偿还银行贷款.2017 年1月3日,公 公告编号:2017-043

3 司发布《股票发行询价结果和定价公告》 (公告编号:2017-001) ,确 定本次股票发行的最终价格为人民币8.50元/股, 发行总股数为876.00 万股,募集资金总额为 7,446.00 万元.该募集资金已于

2017 年1月10 日全部到账, 缴存银行为兴业银行青岛崂山支行 (账号:

5220 8010

0100 0428 91) .2017 年5月9日,公司召开了第一届董事会第十九 次会议, 审议通过 《关于调整 的议案》 ,对原《2016 年第二次股票发行方案》部分条款进行调整.

2017 年5月24 日,该议案经公司

2017 年第二次临时股东大会审议 通过.2017 年6月2日,中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出 具编号为中兴华验字(2017)第030004 号《验资报告》对上述出资 予以审验. 公司于

2017 年6月22 日收到全国股转公司出具的 《关于青岛特 利尔环保股份有限公司股票发行股份登记的函》 (股转系统函 [2017]3297 号) ,该账户自

2017 年1月10 日至

2017 年6月22 日未 发生任何资金收支,公司按照规定不存在提前使用募集资金的情况.

二、募集资金管理情况

(一)募集资金制度建立情况 公司于2016年8月18日经第一届董事会第十一次会议审议通过 《关于制订的议案》 ;

2016年8月18日, 公司在全 国股份转让系统网站披露《募集资金管理制度》 ;

2016年9月18日相关 议案经2016年第三次临时股东大会审议通过. 《募集资金管理制度》 明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信 公告编号:2017-043

4 息披露要求.公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求, 合法合规使用募集资金.

(二)募集资金专户存储情况

1、截至2017年6月30日,募集资金存储情况如下: 单位:人民币元 股票发行 银行名称 银行账号 余额

2016 年第一次 股票发行 兴业银行青岛崂山 支行

5220 8010

0100 0373

20 0.00

2016 年第二次 股票发行 兴业银行青岛崂山 支行

5220 8010

0100 0428

91 74,560,557.43 合计 74,560,557.43

2、募集资金专项账户专户管理说明 公司2016年第一次股票发行所募集的资金已设立募集资金专项 账户,并与主办券商及商业银行签订《募集资金三方监管协议》 .上 述三方监管协议与《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三) 》之三方 监管协议范本不存在重大差异,监管协议的履行不存在问题.由于公 司工程项目较多,采购类别较为分散,向供应商付款时存在单笔支付 资金数额小、支付笔数多的特点,为保证付款的及时性和便利性,公 司将短期内需要支付的资金总额进行归集和统计后, 从募集资金专户 中一次性支取至一般户,再从一般户分笔支付给对应的供应商.转存 的一般银行户为青岛银行馆陶路支行(账号:8021

5020 0248 638) 和兴业银行崂山支行(账号:5220

8010 0100

0276 98) . 公司2016年第二次股票发行募集资金, 已设立募集资金专项账户, 并与主办券商及商业银行签订《募集资金三方监管协议》 .公司严格 按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督 公告编号:2017-043

5 管理,确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用.上 述三方监管协议与《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三) 》之三方 监管协议范本不存在重大差异,监管协议的履行不存在问题. 公司募集资金不存在控股股东、 实际控制人或其他关联方占用或 转移定向发行募集资金的情形, 也不存在取得股转系统股票发行股份 登记函之前使用股票发行募集资金的情形.

三、2017 年上半年度募集资金的实际使用情况

1、2016年第一次股票发行 公司2016年第一次股票发行共募集资金35,750,000.00元,以前年 度已使用募集资金7,729,276.59元, (以前年度收到的银行存款利息扣 除银行手续费等净值为37,923.62元) ,2017年上半年度实际使用募集 资金28,060,480.96元, (2017年上半年度收到的银行存款利息扣除银 行手续费等净值为1,833.93元) ,累计已使用募集资金35,789,757.55元 (累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等净值为39,757.55元) . 截至2017年6月30日,募集资金专户余额为0元(包括累计收到的银行 存款利息扣除银行手续费等的净额) . 募集资金使用情况对照表: 人民币:元 募集资金使用 用途 分类 以前年度累计 使用额 本年度使用额 募集资金余额 工程项目的资 金垫付 锅炉及辅助设备 5,653,279.69 17,650,188.19 安装费用 548,716.98 5,451,283.02 设计等 1,100.00 108,000.00 工程其他费用 154,475.19 345,524.81 日常经营费用 支出 工资 825,459.48 2,394,513.17 社保公积金 185,528.90 612,188.12 公告编号:2017-043

6 房租物业 235,952.06 664,047.94 差旅费等 124,764.29 834,735.71 合计 7,729,276.59 28,060,480.96 0.00 注:以上募集资金额包含收到的银行存款利息扣除银行手续费的净值

2、2016年第二次股票发行 公司2016年第二次股票发行共募集资金74,460,000.00元,2017年 上半年度实际使用募集资金0元, (2017年上半年度收到的银行存款利 息扣除银行手续费等净值为100,557.43元) .截至2017年6月30日,募 集资金专项账户余额为74,560,557.43元(包括累计收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额) .

四、变更募集资金使用用途的情况说明

1、2016 年第一次股票发行 因前次定向发行........