PDF《国泰瞬利交易型货币市场基金》

(四)基金上市交易

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书 【2017】259 号.

2、上市交易日期:2017 年9月7日.

3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所.

4、基金二级市场交易简称:货币基金.

5、二级市场交易代码:511620.投资人在上海证券交易所各会员单位证券 营业部均可参与本基金的二级市场交易.

6、基金申购、赎回简称:货币基金.

7、申购、赎回代码:511621.投资人应当在本基金指定的一级交易商办理 本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金 的申购和赎回.目前本基金的一级交易商包括:光大证券股份有限公司、广发证 券股份有限公司、国金证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证 券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中银国 际证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司.若有新 增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将另行公告.

8、本次上市交易份额:3,920,744.00 份.

9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可 进行交易,不存在未上市交易的基金份额.

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

(一)持有人户数 截至

2017 年8月31 日,本基金基金份额持有人户数为 1,103 户,平均每户

7 持有的基金份额为 3,554.62 份.

(二)持有人结构 截至

2017 年8月31 日,本基金份额持有人结构如下: 机构投资者持有的基金份额为 852,564.00 份,占基金总份额的 21.74%;

个 人投资者持有的基金份额为 3,068,180.00 份,占基金总份额的 78.26%.

(三)前十名基金份额持有人的情况 截至

2017 年8月31 日,前十名基金份额持有人的情况如下表: 序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占总份额的比例

1 江苏中茂节能环保产业创业投 资基金合伙企业(有限合伙) 395,220.00 10.08%

2 招商证券股份有限公司 200,024.00 5.10%

3 李勋 180,000.00 4.59%

4 上海宝杉实业有限公司 150,000.00 3.83%

5 唐俊杰 80,000.00 2.04%

6 张影 67,980.00 1.73%

7 陕西省国际信托股份有限公司 -陕国投・荣湾

2 号证券投资集 合资金信托计划 60,000.00 1.53%

8 闫辉 50,000.00 1.28%

9 张小燕 50,000.00 1.28%

10 胡孝侠 37,360.00 0.95%

五、基金主要当事人简介

(一)基金管理人

1、名称:国泰基金管理有限公司

2、法定代表人:陈勇胜

3、总经理:周向勇

4、注册资本:壹亿壹仟万元人民币

8

5、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道

100 号上海环球金融 中心

39 楼

6、批准设立机关及设立批准文号:中国证监会证监基字【1998】5 号

7、工商登记注册的营业执照统一社会信用代码:91310000631834917Y

8、经营范围:基金设立、基金业务管理,及中国证监会批准的其他业务.

9、股权结构 股东名称 持股比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10%

10、内部组织结构及职能 公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事

4 名.董事会下设提名 及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经营决 策和发展规划进行决策及监督;