PDF《国泰瞬利交易型货币市场基金》

1 国泰瞬利交易型货币市场基金 上市交易公告书 国泰基金管理有限公司 二一七年九月四日

2 目录

一、重要声明与提示.

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二、基金概览.3

三、基金的募集与上市交易.4

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.6

五、基金主要当事人简介.7

六、基金合同摘要.13

七、基金财务状况.13

八、基金投资组合.15

九、重大事项揭示.20

十、基金管理人承诺.20 十

一、基金托管人承诺.20 十

二、基金上市推荐人意见.21 十

三、备查文件目录.21

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一、重要声明与提示 国泰瞬利交易型货币市场基金(以下简称 本基金 )上市交易公告书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《证券投资基金信 息披露内容与格式准则第

1 号》和《上海证券 交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,国泰基金管理有限公司(以下简称 本基金管理人 )的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任. 本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等 内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏. 中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )和上海证券交易所对 本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证.凡本公告未 涉及的有关内容,请投资人详细查阅刊登在

2017 年7月12 日《中国证券报》 、 《上海证券报》 和 《证券时报》 及本基金管理人网站 (www.gtfund.com) 上的 《国 泰瞬利交易型货币市场基金招募说明书》 (以下简称 招募说明书 )

二、基金概览

1、基金名称:国泰瞬利交易型货币市场基金.

2、基金简称:国泰瞬利货币 ETF.

3、基金二级市场交易简称:货币基金.

4、二级市场交易代码:511620.

5、基金申购、赎回简称:货币基金.

6、申购、赎回代码:511621.

7、2017 年8月31 日基金份额总额:3,920,744.00 份.

8、2017 年8月31 日基金份额净值:100.00 元.

9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所.

10、上市交易日期:2017 年9月7日.

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11、基金管理人:国泰基金管理有限公司.

12、基金托管人:中国建设银行股份有限公司.

13、上市推荐人:光大证券股份有限公司

14、 申购赎回代理券商 (以下简称 一级交易商 ) : 光大证券股份有限公司、 广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万 宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、 中银国际证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司. 若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将另行公告.

三、基金的募集与上市交易

(一)本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许 可【2013】1070 号、证监许可【2017】505 号.

2、基金运作方式:交易型开放式.

3、基金合同期限:不定期.

4、发售日期:本基金自

2017 年7月17 日至

2017 年7月28 日公开发售. 其中, 网下现金认购的日期为