PDF《申万菱信基金管理有限公司》

九、基金的投资.75

十、基金的财产.92 十

一、基金资产估值.94 十

二、基金的收益与分配.100 十

三、基金的费用与税收.102 十

四、基金的会计与审计.104 十

五、基金的信息披露.105 十

六、风险提示.112 十

七、基金合同的变更、终止及基金财产的清算.120 十

八、基金合同的内容摘要.123 十

九、托管协议的内容摘要.142 二

十、对基金份额持有人的服务.158 二十

一、其它应披露事项.159 二十

二、招募说明书存放及查阅方式.162 二十

三、备查文件.163 申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新(全文)

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一、绪言本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他相关法律 法规以及《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》 ( 《基金 合同》 )编写. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书 所载明的资料募集的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书由本基金管理人根据 《基金合同》 编写, 并经中国证监会注册, 主要向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息, 是投资者据以选择及决定 是否投资于本基金的要约邀请文件. 《基金合同》是规定《基金合同》当事人之 间权利、义务的法律文件.投资者自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金 份额持有人和 《基金合同》 当事人, 其持有本基金份额的行为本身即表明其对 《基 金合同》的承认和接受.投资者按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利、 承担义务. 本基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅 《基 金合同》 . 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的情形除外. 申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新(全文)

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二、释义本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 《招募说明书》 或本招募说 明书 《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)招 募说明书》,即用于公开披露本基金的基金管理人及 基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同 的备案、基金份额的申购和赎回、基金份额的上市交 易、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 等其他相关业务、基金的投资、基金的财产、基金资 产估值、基金的收益与分配、基金的费用与税收、基 金的会计与审计、基金的信息披露、风险揭示、基金 合同的变更、终止与基金财产的清算、基金合同的内 容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有 人的服务、招募说明书存放及查阅方式、备查文件等 涉及本基金的信息, 供基金投资者选择并决定是否提 出基金认购或申购申请的要约邀请文件, 及其定期的 更新 《基金合同》 《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)基 金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规 章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新(全文)