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申万菱信基金管理有限公司 申万菱信量化小盘股票型证券投资基金 (LOF)招募说明书(第十五次更新) 基金管理人:申万菱信基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二一九年一月 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.

申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新(全文)

1 重要提示 申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF) (以下简称 本基金 )由申 万菱信基金管理有限公司(以下简称 本公司 或 本基金管理人 )依照《中 华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》 、 《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金 (LOF)基金合同》 (以下简称 《基金合同》 )及其他有关规定募集,并经中国 证监会

2016 年8月1日证监许可【2016】1731 号文准予变更注册. 本基金基金份额持有人大会于

2016 年12 月9日审议通过了 《关于修订申万 菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同的议案》 ,同意变更申万菱 信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)的投资范围、投资比例、投资策略、投 资限制及其他相关事项,修订后的《基金合同》于2016 年12 月12 日生效. 本基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整.本招募说明书 经中国证监会核准与变更注册, 但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有 风险. 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金 财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资有风险,基金的过往业绩并不预示其未来的表现. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的 各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金 产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本 基金的特定风险等等. 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》 . 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但 申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新(全文)

2 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的情形除外. 本招募说明书(更新)所载内容截止日为

2018 年12 月16 日,有关基金的 财务数据和净值表现截止日为

2018 年9月30 日(财务数据未经审计) . 申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新(全文)

3 目录

一、绪言.4

二、释义.5

三、基金管理人.12

四、基金托管人.24

五、相关服务机构.29

六、基金份额的申购和赎回.59

七、基金份额的上市交易.71

八、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记等其他相关业务.73