PDF《国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金》

7 投证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、 中信证券 (山东) 有限责任公司、 中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、 光大证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、 方正证券股份有限公司.

8、本次上市交易份额:277,661,386.00 份.

9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可 进行交易,不存在未上市交易的基金份额.

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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

(一)持有人户数 截至

2019 年6月4日,本基金基金份额持有人户数为 3,724 户,平均每户 持有的基金份额为 74,559.99 份.

(二)持有人结构 截至

2019 年6月4日,本基金份额持有人结构如下: 机构投资者持有的基金份额为 50,742,890.00 份,占基金总份额的 18.28%;

个人投资者持有的基金份额为 226,918,496.00 份,占基金总份额的 81.72%.

(三)前十名基金份额持有人的情况 截至

2019 年6月4日,前十名基金份额持有人的情况如下表: 序号基金份额持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占基金总份额 的比例(%)

1 中信建投证券股份有限公司 8,000,000.00 2.88

2 光大证券股份有限公司 7,500,000.00 2.70

3 中信证券股份有限公司 7,000,000.00 2.52

4 中国银河证券股份有限公司 7,000,000.00 2.52

5 方正证券股份有限公司 7,000,000.00 2.52

6 申万宏源证券有限公司 6,000,000.00 2.16

7 广发证券股份有限公司 6,000,000.00 2.16

8 李敏慧 3,150,000.00 1.13

9 孙亮 3,000,000.00 1.08

10 刘明美 1,712,000.00 0.62

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五、基金主要当事人简介

(一)基金管理人

1、名称:国泰基金管理有限公司

2、法定代表人:陈勇胜

3、总经理:周向勇

4、注册资本:壹亿壹仟万元人民币

5、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道

1200 号2层225 室

6、批准设立机关及设立批准文号:中国证监会证监基字【1998】5 号

7、工商登记注册的营业执照统一社会信用代码:91310000631834917Y

8、经营范围:基金设立、基金业务管理,及中国证监会批准的其他业务.

9、股权结构 股东名称 持股比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10%

10、内部组织结构及职能 公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事

4 名.董事会下设提 名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经营 决策和发展规划进行决策及监督;

在组织结构方面,公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员 会等机构分别负责公司经营、 基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制.同 时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相互合作 和制约,形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系;

公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念. 在员工中 加强职业道德教育和风险观念,形成了诚信为本和稳健经营的企业文化;

公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限, 并对 公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议.

11、人员情况

10 截至

2019 年3月31 日,公司正式员工