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关于山东华辰泰尔信息科技股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复 主办券商 二O一六年十一月 关于山东华辰泰尔信息科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复

2 关于山东华辰泰尔信息科技股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司出具的 《关于山东华辰泰尔信息科技股份有限公司挂牌申请文件的第 一次反馈意见》(以下称 反馈意见 )已于

2016 年11 月1日收悉,首创证券 有限责任公司作为主办券商,与山东华辰泰尔信息科技股份有限公司、律师、会 计师对反馈意见所列问题认真进行了逐项落实,现回复如下,请予审查.

关于山东华辰泰尔信息科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复

3 说明

一、如无特别说明, 本回复报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的 相同.

二、有关律师、会计师的核查情况及意见详见后附的补充法律意见书、会计 师的专项说明,本回复报告仅摘录律师、会计师发表的核查意见.

三、本回复报告中的字体代表以下含义: 仿宋(四号):反馈意见所列问题 宋体(小四):对反馈意见所列问题的回复 楷体(加粗):对公开转让说明书(申报稿)的修改

四、本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异,这些 差异是由四舍五入造成的. 关于山东华辰泰尔信息科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复

4 目录

一、公司特殊问题

5

二、中介机构执业质量问题.105

三、申请文件的相关问题

105 关于山东华辰泰尔信息科技股份限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复

5 关于山东华辰泰尔信息科技股份有限公司 挂牌申请文件第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵司 《关于山东华辰泰尔信息科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次 反馈意见》(以下简称 反馈意见 )的要求,首创证券有限责任公司(以下简 称 首创证券 或 主办券商 )作为山东华辰泰尔信息科技股份有限公司(以 下简称 华辰泰尔 、 华辰泰尔公司 或 公司 )股票进入全国中小企业股 份转让系统挂牌公开转让项目的主办券商, 已会同公司及相关中介机构对相关问 题进行了逐项落实,同时对公开转让说明书中的相关内容作了补充和修改.在此 基础上,公司律师北京德恒(济南)律师事务所出具了《北京德恒(济南)律师 事务所关于山东华辰泰尔信息科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让之补充法律意见

(一)》(以下简称 《补充法律意见 书

(一)》 ),公司会计师中天运会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《中 天运会计师事务所(特殊普通合伙)对的专项说明》 (以 下简称 《专项说明》 ).现将反馈意见的落实和修改情况逐条回复如下,其 中涉及修改公开转让说明书的部分,已用楷体加粗予以标明. 首创证券所做出的专项核查意见结论是根据核查过程中取得的文件和信息 资料做出的职业判断,我们承诺对专项核查的结论承担相应的法律责任.

一、公司特殊问题

1、请公司说明报告期初至申报审查期间,公司是否存在控股股 东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形,若存在,请公司披 露资金占用情况, 包括且不限于占用主体、 发生的时间与次数、 金额、 清理时间、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相 应承诺、规范情况. 关于山东华辰泰尔信息科技股份限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复