PDF《华泰证券股份有限公司推荐 北京科电瑞通科技股份有限公司股...》

(三)公司前身北京科电瑞通科技有限公司成立于

2007 年6月23 日,2013 年12月25 日公司以有限公司经审计的账面净资产值折股整体变更为股份有限公 司,并在北京市工商行政管理局办理了工商变更登记,改制过程合法合规,存续 期间已满两年;

公司业务明确,具有持续经营能力;

公司成立以来,建立了股东 大会、董事会、监事会的法人治理结构,运作规范;

公司股权明晰,股票发行和 转让行为合法合规. 综上所述,内核小组认为公司符合股转系统公司颁布的《全国中小企业股份 转让系统业务规则(试行) 》有关挂牌的条件,七位内核成员经投票表决,一致

3 同意推荐科电瑞通股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让.

三、推荐意见 根据项目小组对科电瑞通的尽职调查情况, 我公司认为科电瑞通符合股转系 统公司颁布的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》有关挂牌的条件:

(一)公司存续已满两年 公司前身北京科电瑞通科技有限公司成立于

2007 年6月23 日,2013 年12 月25 日, 公司以有限公司经审计的账面净资产值折股整体变更为股份有限公司, 并在北京市工商行政管理局办理了工商变更登记,注册资本为人民币 1,000 万元,法定代表人刘国一.公司改制过程合法合规,存续期间已满两年.

(二)公司业务明确,具有持续经营记录 公司从属于专业技术服务业, 公司的主营业务是为火力发电厂提供锅炉燃烧 器的改造方案及技术服务,从而提高锅炉燃烧效率,降低炉内氮氧化物.公司产 品主要应用于大型火力发电机组,为其提供兼顾提高燃烧效率、降低氮氧化物排 放的整体解决方案. 目前主要为使用 W 火焰锅炉的电厂提供 W 火焰锅炉高效低 氮燃烧技术改造. 中兴财光华会计师事务所有限责任公司出具的公司最近两年一期的审计报 告显示,公司

2011 年度、2012 年度以及

2013 年1-9 月份营业收入分别为: 9,504,487.36 元、10,421,917.54 元、11,820,855.47 元;

净利润分别为:-100,462.13 元、481,644.54 元、519,094.27 元.营业收入都是公司节能环保改造收入或销售 相关产品的收入,主营收入占公司营业收入的 100%,调查人员认为公司业务明 确,具有持续经营能力. 因此,公司符合 业务明确,具有持续经营能力 的要求.

(三)公司治理结构健全,运作规范

4 公司建立了较完善的公司治理结构和制度,运作规范.公司按照《中华人民 共和国公司法》制定了公司章程,制定了《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规 则》 、 《监事会议事规则》 、 《关联交易决策管理办法》 、 《重大投资决策管理办法》 等一系列相应的规章制度.此外,公司还制订了比较完善的内部控制制度,并能 得到有效地执行.

(四)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 公司自

2007 年设立登记以来,历次增资、股权转让都经股东会决议、相关 机构出具验资报告并进行了工商变更登记.调查人员认为公司股权明晰,股票发 行和转让行为合法合规. 鉴于科电瑞通成立已满

2 年、公司业务明确具有持续经营能力、公司治理结 构健全运作规范、股权明晰股票发行和转让行为合法合规,符合股转系统公司规 定的进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的条件. 我公司特推荐科电 瑞通进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让.