PDF《股份有限公司》

200 人的,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统自律管理, 但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定. 公司本次股票发行前股东人数为

10 人, 本次股票发行新增机构投资者

3 名、 自然人

10 名,股票发行后股东合计

23 人,累计不超过

200 人,符合豁免向证监 会申请核准之规定. 天津市新玻电力复合绝缘子制造股份有限公司 股票发行情况报告书

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第二节 发行前后相关情况对比

一、发行前后前

10 名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况

(一)发行前公司前

10 名股东持股情况 序号 股东名称 持股数量(股) 持股比例(%) 股东性质 限售股份(股)

1 贾士民 13,005,000 63.33 境内自然人 13,005,000

2 杨亚妹 4,000,000 19.48 境内自然人 4,000,000

3 万均3,000,000 14.61 境内自然人 3,000,000

4 赵辅500,000 2.43 境内自然人 500,000

5 纪永鹏 5,000 0.02 境内自然人 5,000

6 李丽楠 5,000 0.02 境内自然人 5,000

7 刘馥5,000 0.02 境内自然人 5,000

8 王秀娜 5,000 0.02 境内自然人 5,000

9 张筱丹 5,000 0.02 境内自然人 5,000

10 张影5,000 0.02 境内自然人 5,000 合计20,535,000 100.00 - 20,535,000 注:公司于

2014 年8月28 日整体变更为股份公司,前10 名股东均为公司发起人,自 公司成立之日起一年内不得转让.

(二)发行后公司前

10 名股东持股情况 序号 股东名称 持股数量 (股) 持股比例 (%) 股东性质 限售股份 (股)

1 贾士民 13,005,000 37.72 境内自然人 13,005,000

2 天津鑫正天电力投资发展 有限公司 10,500,000 30.46 境内法人

0 3 杨亚妹 4,000,000 11.60 境内自然人 4,000,000

4 万均3,000,000 8.70 境内自然人 3,000,000

5 齐鲁证券有限公司 1,300,000 3.77 境内法人

0 天津市新玻电力复合绝缘子制造股份有限公司 股票发行情况报告书

7 6 鲁证新天使投资有限公司 1,200,000 3.48 境内法人

0 7 刘志国 500,000 1.45 境内自然人

0 8 赵辅500,000 1.45 境内自然人 500,000

9 夏杰 100,000 0.29 境内自然人 75,000

10 陈如能 100,000 0.29 境内自然人

0 11 宋海华 100,000 0.29 境内自然人

0 合计 34,305,000 99.51% 20,580,000

二、本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制 权以及董事、监事、高级管理人员、核心员工持股的变动情况

(一)发行前后股本结构变动情况 股东性质 本次发行前 本次发行后 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%)

1、限售流通股 20,535,000 100.00 20,707,500 60.07 其中: 高管锁定股 20,005,000 97.42 20,177,500 58.53 个人类限售股 530,000 2.58 530,000 1.54

2、无限售流通股 13,767,500 39.93 合计20,535,000 100.00 34,475,000 100.00

(二)股东人数变动情况 本次股票发行前,公司股东人数为

10 人,本次股票发行后,股东人数

23 名,其中法人投资者

3 名.

(三)资产结构变动情况 以公司截至

2014 年6月30 日经审计的财务数据模拟计算, 本次发行后资产 结构变动情况如下: 项目发行前 发行后 数额(元) 占比(%) 数额(元) 占比(%) 负债(元) 35,560,979.34 58.59 14,560,979.34 21.55 净资产(元) 25,137,990.50 41.41 53,017,990.50 78.45 天津市新玻电力复合绝缘子制造股份有限公司 股票发行情况报告书

8 总资产(元) 60,698,969.84 100.00 67,578,969.84 100.00

(四)业务结构变动情况 本次募集资金将用于补充公司营运资金, 有利于进一步增强公司研发实力和 业务的拓展能力, 保障公司在瓷复合绝缘子领域的市场竞争地位.本次发行完成 后,公司主营业务未发生变化,公司的总资产及净资产规模均有所提升,财务状 况更趋稳健,将为公司带来积极影响.