PDF《信息披露》

本基金管理人不从事违反法律法规的行为'

并 建立健全内部控制制度'

采 取有效措施'

防 止违反法律法规行为的发生%(&

本基金管理人建立健全内部控制制度'

采取有效措施'

禁止将基金财产用于下列投资或活动*('

)承销证券,(#)向他人贷款或者提供担保,(()从事承担无限责任的投资,(*)买卖其他基金份额'

但 是中国证监会另有规定的除外,(&

) 向其基金管理人&

基金托管人出资或者买卖其基金管理人&

基 金托管人发行的股票或者债券,(,) 从事内幕交易&

操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动,(+) 以任何形式的交易安排人为降低投资组合的真实久期'

变相持有长期券种,())依照法律&

行 政法规有关规定'

由 国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动%*&

本基金管理人将加强人员管理'

强化职业操守'

督促和约束员工遵守国家有关法律&

法规及行业规范'

诚实信用&

勤勉尽责'

不 从事以下行为*('

)越权或违规经营'

违 反基金合同或托管协议,(#)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益,(()在向中国证监会报送的材料中弄虚作假,(*)拒绝&

干 扰 &

阻 挠或严重影响中国证监会依法监管,(&

)玩忽职守&

滥 用职权,(,)泄漏在任职期间知悉的有关证券&

基 金的商业秘密&

尚 未依法公开的基金投资内容&

基 金投资计划等信息,(+) 除依法进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外'

直 接或间接进行其他股票投资,())其他法律&

行 政法规以及中国证监会禁止的行为%&

&

基金经理承诺('

)依照有关法律&

法 规和基金合同的规定'

本 着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益,(#) 不利用职务之便为自己&

代理人&

代表人&

受雇人或任何其他第三人谋取不当利益,(()不泄漏在任职期间知悉的有关证券&

基 金的商业秘密&

尚 未依法公开的基金投资内容&

基 金投资计划等信息,(*)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动%(五 )基金管理人的内部控制制度'

&

内部控制制度('

)内部控制的原则健全性原则*内部控制应当包括公司的各项业务&

各个部门或机构和各级人员'

并 涵盖到决策&

执 行 &

监 督 &

反 馈等各个环节%有效性原则*通过科学的内控手段和方法'

建立合理的内控程序'

维 护内控制度的有效执行%独立性原则*公司各机构&

部门和岗位职责应当保持相对独立'

基 金资产&

自 有资产&

其 他资产的运作应当分离%相互制约原则*公司内部部门和岗位的设置应当权责分明&

相互制衡%成本效益原则*公 司运用科学化的经营管理方法降低运作成本'

提 高经济效益'

以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果%(#)内部控制的主要内容'

)控制环境控制环境构成公司内部控制的基础'

环境控制包括管理思想&

经 营理念&

控 制文化&

公司治理结构&

组织结构和员工道德素质等内容%管理层通过定期学习&