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内蒙古平庄能源股份有限公司

2011 年年度报告

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121 内蒙古平庄能源股份有限公司 二一一年年度报告 二一二年三月十六日 内蒙古平庄能源股份有限公司

2011 年年度报告

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121 目录

第一节、重要提示

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第二节、公司基本情况简介.

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第三节、会计数据和业务数据摘要.5

第四节、股本变动及股东情况.7

第五节、董事、监事和高级管理人员和员工情况.10

第六节、公司治理

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第七节、内部控制

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第八节、股东大会情况简介.26

第九节、董事会报告

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第十节、监事会报告

48 第十一节、重要事项

51 第十二节、财务报告

62 第十三节、备查文件目录

64 释义本年度报告中,除非文义另有说明,下列词语具有如下涵义: 平庄能源/本公司/公司 指 内蒙古平庄能源股份有限公司 草原兴发 指 内蒙古草原兴发股份有限公司 平庄煤业 指 内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司 中国国电 指 中国国电集团公司 深交所 指 深圳证券交易所 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证监局/内蒙古证监局 指 中国证券监督管理委员会内蒙古监管局 重大资产置换/重大资产重组 指2007 年本公司与平庄煤业进行的重大资产置换 本报告期/报告期内/报告期 指2011 年年度 内蒙古平庄能源股份有限公司

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第一节、重要提示

1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带 责任.

2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法 保证或存在异议.

3、所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议.

4、 公司年度财务报告已经大信会计师事务有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审 计报告.

5、公司负责人孙金国、主管会计工作负责人及会计机构负责人王辉声明:保证年度报告 中财务报告的真实、完整.

第二节、公司基本情况简介

(一) 公司的法定中文名称:内蒙古平庄能源股份有限公司 公司的法定英文名称:Inner Mongolia PingZhuang Energy Resources CO.,LTD

(二) 法定代表人:孙金国

(三) 董事会秘书:张建忠 联系地 址:内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司 邮政编 码:024076

电话:0476-3324281,3328400 传真:0476-3328220 电子信 箱:pznyzjz@163.com 证券事务代表:尹晓东 内蒙古平庄能源股份有限公司

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121 联系 地址:内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源证券部 邮政 编码:024076

电话:0476-3324281 传真:0476-3328220 电子 信箱:pznyyxd@163.com

(四) 公司注册地址:内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街 公司办公地址:内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司 邮政编码:024076 公司国际互联网

网址:www.nmgpzny.com 电子信箱:pznyzqb@163.com

(五) 公司选定的信息披露报纸: 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的

网址:www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:内蒙古平庄能源股份有限公司证券部

(六) 股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:平庄能源 股票代码:000780

(七) 其他有关资料: 公司首次注册日期:1993 年6月11 日 公司变更注册登记日期:2009年5月18日 公司变更注册地点:内蒙古自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号:150000000001248 公司税务登记号码:150403701461969 法人组织机构代码:70146196-9 公司聘请的会计师事务所名称:大信会计师事务有限公司 内蒙古平庄能源股份有限公司

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121 会计师事务所办公地址:北京市海淀区知春路一号学院国际大厦15层 签字会计师姓名:何政、刘学生

(八)公司历史沿革 平庄能源前身是草原兴发. 草原兴发系1993年3月18日经赤峰市经济体制改革委员会批准 成立.公司成立后先后更名为内蒙古赤峰兴发集团股份有限公司、内蒙古兴发股份有限公司. 1997年5月12日经中国证监会批准,向社会公众公开发行境内上市内资股数量40,000,000股, 并于1997年6月3日在深交所交易,1998年7月20日更名为内蒙古草原兴发股份有限公司.经中 国证监会批准,2003年1月,公司以2001年末总股本283,272,000股为基数,按每10股配7股的 比例向全体股东配售人民币普通股,配股后,公司股本增至409,117,687元.2006年3月29日, 经公司2006年第一次临时股东大会表决通过,本公司实施了股权分置改革,改革完成后,公 司股本增至614,306,324元. 2006年11月7日, 本公司与平庄煤业签署了 《资产置换协议》 及 《新增股份购买资产协议》 , 以合法拥有的全部账面资产及除109,080.00万元银行负债之外的全部负债,与平庄煤业合法 拥有的风水沟、西露天、六家及古山煤矿经营性资产、老公营子在建工程资产及集团本部部 分核心辅助经营性资产进行置换,资产置换形成的交易差额由本公司向平庄煤业定向发行 400,000,000股有限售期流通股进行支付, 上述资产置换暨定向发行股份已获得中国证券监督 管理委员会证监公司字[2007]66号文批准,并于2007年11月27日实施完毕,公司股本增至 1,014,306,324元.2007年5月22日,公司名称变更为内蒙古平庄能源股份有限公司.

第三节、会计数据和业务数据摘要

一、主要会计数据 单位:元2011 年2010 年 本年比上年增减(%)

2009 年 营业总收入(元) 3,943,611,192.54 3,226,243,812.41 22.24% 2,687,839,095.46 营业利润(元) 1,050,960,153.39 761,478,200.55 38.02% 550,073,079.66 利润总额(元) 1,057,191,269.66 760,736,753.23 38.97% 548,032,323.10 归属于上市公司股东 的净利润(元) 902,357,500.75 647,754,116.81 39.31% 468,610,589.16 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润(元) 897,141,001.92 648,587,232.27 38.32% 470,404,655.29 经营活动产生的现金 781,692,143.03 1,097,759,775.99 -28.79% 1,159,477,139.08 内蒙古平庄能源股份有限公司

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121 流量净额(元)

2011 年末

2010 年末 本年末比上年末增减 (%)

2009 年末 资产总额(元) 5,377,960,994.55 5,190,283,156.47 3.62% 4,493,177,010.47 负债总额(元) 867,874,777.66 1,527,895,252.80 -43.20% 1,524,298,187.95 归属于上市公司股东 的所有者权益(元) 4,510,086,216.89 3,662,387,903.67 23.15% 2,968,878,822.52 总股本(股) 1,014,306,324.00 1,014,306,324.00 0.00% 1,014,306,324.00

二、主要财务指标 单位:元2011 年2010 年 本年比上年增减(%)

2009 年 基本每股收益(元/股) 0.89 0.64 39.06% 0.46 稀释每股收益(元/股) 0.89 0.64 39.06% 0.46 扣除非经常性损益后的基本 每股收益(元/股) 0.88 0.63 39.68% 0.46 加权平均净资产收益率(%) 21.81% 19.33% 2.48% 17.48% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率(%) 21.69% 19.35% 2.34% 17.55% 每股经营活动产生的现金流 量净额(元/股) 0.77 1.08 -28.70% 1.14

2011 年末

2010 年末 本年末比上年末增减 (%)

2009 年末 归属于上市公司股东的每股 净资产(元/股) 4.45 3.61 23.27% 2.93 资产负债率(%) 16.14% 29.44% -13.30% 33.92%

三、非经常性损益项目 单位:元 非经常性损益项目

2011 年金额 附注(如适用)

2010 年金额

2009 年金额 非流动资产处置损益 3,681,629.17 -3,452,494.25 -4,485,434.23 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经 营业务密切相关,符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外3,100,000.00 17,300,000.00 2,000,000.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益 0.00 -13,119,325.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -550,512.90 -1,469,628.07 444,677.67 所得税影响额 -1,014,617.44 -91,668.14 246,690.43 合计 5,216,498.83 - -833,115.46 -1,794,066.13 内蒙古平庄能源股份有限公司

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第四节、股本变动及股东情况

一、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例

一、 有限售条件股份

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股 其中:境内非国有 法人持股 境内自然人持 股

4、外资持股 其中:境外法人持 股 境外自然人持 股

5、高管股份

二、 无限........