PDF《HKBN LTD. 香港宽频有限公司》

HKBN LTD.

HKBN LTD. HKBN LTD. HKBN LTD. 香港宽频有限公司 香港宽频有限公司 香港宽频有限公司 香港宽频有限公司 (於开曼群岛注册成立的有限公司) ( ( ( (本公司 本公司 本公司 本公司) ) ) ) 举报政策 举报政策 举报政策 举报政策 1. 1. 1. 1. 目的 目的 目的 目的 1.1 香港宽频有限公司(本公司 本公司 本公司 本公司)及其附属公司(统称本集团 本集团 本集团 本集团)承诺达致并维持最 高之开放、廉洁及问责水平.为贯彻履行此承诺,本公司期望并鼓励本集团之 雇员及与本集团有业务往来之人士(如顾客、供应商、债权人及债务人)向本 公司举报本集团内任何疑似不当行为、失当行为或不良行为. 1.2 本程序旨在就举报有关财务汇报或其他事宜之可能的?当行为提供举报途径及 指引,并向告密者保证,本集团将会保障告密者?会因按照本程序作出任何真 实举报而遭受?公平解雇或惩处. 2. 2. 2. 2. 围 围 围 围 2.1 本程序适用於本集团全体雇员及与本集团有业务往来之独立第三者. 2.2 尽管本公司无法详列所有构成不当行为、失当行为或不良行为之活动,本程序 拟涵盖可能会对本集团有影响之严重问题,该等严重问题包括但不限於下列各 项: (a) 刑事罪行;

(b) 违反法律或监管规定;

(c) 缺乏公义;

(d) 有关本集团财务汇报、内部监控或其他财务事宜之不良行为、不当行为 或欺诈;

(e) 违反本集团之规则、政策或内部监控措施;

(f) 危害任何个人之健康及安全;

(g) 歧视或骚扰;

(h) 对环境造成破坏;

(i) 专业、道德或其他方面之不良行为或过失;

(j) 可能损害本集团声誉之不当操守或非道德行为;

及(k) 蓄意隐瞒上述任何行为. 3. 3. 3. 3. 保障 保障 保障 保障 3.1 在作出举报时,举报实体(举报者 举报者 举报者 举报者)应审慎确保资料之准确性. 3.2 根境绦蜃鞒鍪实本俦ǖ木俦ㄕ,将获得保障免受任何不公平解雇、惩处或 未经授权之纪律处分,即使有关举报其后被证实为不确或未能获得证实.凡对 真实举报者作出骚扰、惩处或报复的,会被视为严重行为失当,一经证实可能 导致被解雇. 4. 4. 4. 4. 保密 保密 保密 保密 4.1 每项举报均获保密对待.除非获得举报者同意或在下述情况下,否则举报者之 身份将不会被泄露: (a) 本公司审核委员会(审核委员会 审核委员会 审核委员会 审核委员会)认为披露身份对本公司之调查或利益 事关重大;

(b) 举报属无聊或不真诚地作出,带有恶意或恶作剧意图以造成搔扰或伤害, 或滥用本程序而作出;

(c) 根魏问视梅苫蚍ü妗⑷魏斡泄丶喙芑(包括香港联合交易所有 限公司(联交 联交 联交 联交所 所所所))或对本公司拥有司法管权之任何法院之命令或指 令,须披露身份;

及(d) 举报者之举报及身份已为公众所知. 5. 5. 5. 5. 不实举报 不实举报 不实举报 不实举报 5.1 所有关注事宜必须善意提出,如果任何人出於恶意或为个人利益作出不实举报, 本公司保留对该人采取纪律行动及其他适当行动的权利,包括转介予执法机构 及就因不实举报导致的任何损失或损害进行追讨. 6. 6. 6. 6. 程序 程序 程序 程序 作出举报 作出举报 作出举报 作出举报 6.1 (a) 每项举报必须亲身或以书面方式作出,或电邮至 complaint@hkbn.com.hk 或传真至(852) 8167-7168(由内部审计部接收),或邮寄至「内部审计 部」,地址为香港新界葵涌健康街

18 号恒亚中心

12 楼.内部审计主管 应确定将采取行动之诉因,并有权就举报转授权力;

(b) 所有书面举报须放入密封之信封内寄出,信封上须清楚注明「~对私人 及机密文件 C 只供收件人拆阅」字样,以确保其机密性;

(c) 倘内部审计主管被投诉,举报应亲身作出,或以邮件作出,交往同一地 址并注明审核委员会主席收启;

(d) 每名举报者需就举报提供不当行为之详情(包括有关事件、行为、活动、 名称、日期、地点及任何其他有关资料);

(e) 举报者之详情(包括姓名、隶属部门/业务单位、公司、联络电话号码、 地址或电邮地址)不要求提供,但我们极力建议提供该等资料以便进行 调查,而该等资料将会严格保密.匿名举报仅在可行情况下予以考虑. 调查程序 调查程序 调查程序 调查程序 6.2 调查之形式及所需时间将视乎所作出之每项举报之性质及个别情况而定.如适 用,所作出之举报可能: (a) 由内部审计部、人才管理部门或本公司其他部门进行内部调查;

(b) 转介予外聘核数师;

(c) 转介予相关公共机构或监管机构;

及/或(d) 由审核委员会在符合本集团最佳利益之前提下确定采取任何其他行动之 对象. 6.3 在接获举报后,获授权的内部审计主管或审核委员会主席将在可行情况下尽快 回覆举报者(如能联络): (a) 确认接获举报;

(b) 知会举报者是否会就有关举报事宜作进一步调查,并在适当情况下,知 会举报者已采取或正采取之行动或并未进行调查之原因;

(c) 如可行,提供调查及最后回覆之预计时间表;

及(d) 表明是否采取或将采取任何补救或法律行动. 7. 7. 7. 7. 符合法律及法规 符合法律及法规 符合法律及法规 符合法律及法规 7.1 本程序须与联交所或任何其他监管机构不时就本程序所规管之事宜订明或发出 之任何有关法律、法规、规则、指令或指引一并阅读,并须受该等有关法律、 法规、规则、指令或指引所规限. 7.2 倘本程序所载之任何程序与联交所或任何其他监管机构所订明之任何有关法律、 法规、规则、指令或指引或其任何部分有抵触或冲突,就该等抵触或冲突而言, 概以联交所或任何其他监管机构所订明者为准. 8. 8. 8. 8. 存存存存置本程序 置本程序 置本程序 置本程序 审核委员会应监督本程序之执行,并负责诠释及审阅本程序所载之所有政策及 程序. 9. 9. 9. 9. 查询 查询 查询 查询 因本程序产生的任何问题或关注事宜应提交内部审计主管处理. 香港,采纳於

2015 年3月11 日,并更新於

2017 年6月8日