PDF《澄迈县福山镇供水工程 PPP 项目》

澄迈县福山镇供水工程 PPP 项目 实施方案 咨询机构:北京金准咨询有限责任公司 二一八年十二月 编制说明

一、本实施方案根据国家有关法律法规、PPP 规范性文件等编 制,为澄迈县福山镇供水工程 PPP 项目的纲领性文件.

本方案经澄迈 县人民政府批准后实施.

二、本方案 PPP 操作流程按照 《财政部关于印发政府和社会资本 合作模式操作指南(试行)的通知》(财金〔2014〕113 号)文件规 定的程序执行.

三、本方案按照 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》 (2015 年六部委第

25 号令)文件要求,建议政府授予项目特许经营权.

四、本项目使用者付费为自来水费,自来水费由项目公司向居 民、商户等用户收取;

政府支出责任为可行性缺口补贴,可行性缺口 补贴纳入县财政中期财政规划和年度预算.

五、本方案按照《政府采购法》 、 《政府采购法实施条例》 、 《招 投标法实施条例》规定的程序,采用公开招标的方式选择社会资本.

六、本项目物有所值评价、财政承受能力论证按照《PPP 物有所 值评价指引(试行)》(财金[2015]167 号)、《政府和社会资本合 作项目财政承受能力论证指引》(财金[2015]21 号)文件要求进行. 澄迈县福山镇供水工程 PPP 项目实施方案 i 目录

一、 项目概况.1

(一) 项目名称.1

(二) 项目背景.1

(三) 项目投资.2

(四) 设计规模和建设内容.2

(五) 项目建设地址.3

(六) 项目处理工艺.4

(七) 污泥处置方式.5

(八) 项目供水范围.5

二、 项目必要性分析.6

(一) 响应国家政策、创新管理模式的需要.6

(二) 有利于提高公共服务的效率与质量,发挥各自优势.7

(三) 有利于减轻政府的债务负担,平滑政府间财政支出.7

(四) 城镇规模和经济发展的必然要求.7

三、 项目实施机构

8

(一) 项目实施机构.8

(二) 项目审议流程.8

四、 项目运作方式

9

(一) PPP 实施模式.9

(二) 项目交易结构.11

(三) 项目操作流程.13

(四) 法律结构及合同体系.13

(五) 项目融资方案.15

(六) 项目回报方式及支付体系.16

(七) 项目前期工作.18

(八) 更新改造.18

(九) 投资控制.19

五、 特许经营权主要内容.21

(一) 特许经营权范围.21

(二) 特许经营期.21

(三) 土地使用.22

(四) 供水量和产销差率.22

(五) 基本水量.22

(六) 自来水单价.23

(七) 关闭自备井.23

(八) 前期工作及费用分担.24

(九) 其他.24 澄迈县福山镇供水工程 PPP 项目实施方案 ii

六、 项目公司组成

26

(一) 项目公司组建及分配原则.26

(二) 治理结构.26

七、 社会资本选择

27

(一) 社会资本选择方式.27

(二) 社会资本资格.29

(三) 社会资本资格预审.30

(四) 投标报价.30

(五) 评标办法.30

(六) 确定社会资本.31

八、 财务测算.32

(一) 项目假设.32

(二) 项目运营成本.33

(三) 自来水单价.36

(四) 可行性缺口补贴.37

九、 项目绩效考核

39

(一) 绩效考核的影响.39

(二) 考核结果的异议和复核.40

十、 PPP 各方权利和义务.41

(一) 政府方的权利和义务.41

(二) 社会资本权利和义务.42

(三) 项目公司权利和义务.43 十

一、 监管体系.45 十

二、 风险分配与履约保证.49

(一) 风险分配机制.49

(二) 履约保证.52

(三) 保险.53 十

三、 经营期满后的资产处置.55

(一) 移交范围及要求.55

(二) 移交标准.55 十

四、 违约责任.57

(一) 政府方违约责任.57

(二) 项目公司违约责任.57

(三) 不可抗力违约责任.59 十

五、 提前终止及补偿

60

(一) 导致终止的项目公司违约事件.60

(二) 导致终止的政府方违约事件.61 澄迈县福山镇供水工程 PPP 项目实施方案 iii

(三) 补偿.61 十

六、 项目调整机制

63 十

七、 项目可行性评估

67

(一) 物有所值分析.67

(二) 财政承受能力论证.68 附1报告编制主要依据.69 附2财务费用测算表.72 附3折旧摊销.74 附4总成本估算表(按照可研达产安排估算)77 附5项目现金流量表.80 附6运维绩效考核评分表.83 澄迈县福山镇供水工程 PPP 项目实施方案

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一、 项目概况

(一) 项目名称 澄迈县福山镇供水工程 PPP 项目

(二) 项目背景

2014 年12 月24 日,海南省发展和改革委员会、海南省水务厅 联合发出关于开展编制《城镇供水设施建设 十三五 规划》和《城 镇供水及再生利用设施建设 十三五 规划》的通知,《通知》中表 明:城镇供水设施建设规划是城镇规划体系的重要组成部分,是城镇 建设管理的重要依据.做好城镇供水设施建设规划,有利于科学指导 城镇供水设施的建设与管理,有利于改善村镇居民生活居住环境,提 高居民生活水平. 福山地区现状供水的主要水源为地下水,由于地下水被超量开 采,导致地下水水位快速下降,有时候抽不上水,供水可靠性差,严 重影响居民的正常生活和工作. 建设新的净水厂, 解决当前用水困难, 满足居民生活用水要求迫在眉睫、刻不容缓. 福山镇境内已建设或正在建设的项目有福山咖啡旅游区、 琼台全 面战略合作区、富力红树湾旅游区、台湾风情小镇等项目,目前都是 开采地下水,水质和水量都无法满足正常的生活需求,水的匮乏所构 成的水危机已成为福山镇实施可持续发展战略的制约因素. 依据国民 经济发展规划和水资源综合开发利用规划,科学合理利用现有水资 源,提供优质的饮用水源,使之满足社会的需要,是保证城市社会、 澄迈县福山镇供水工程 PPP 项目实施方案

2 经济与环境可持续发展的重要条件. 综上所述,随着海南经济特区改革开放的进一步深入,作为基础 设施先导的供水工程建设刻不容缓, 项目的建设对促进福山地区的经 济和社会事业可持续发展具有重要的作用,是十分必要的.

(三) 项目投资 根据项目可研批复,本项目工程建设供水规模 2.0 万m3/d,总 投资为 29206.72 万元(不含建设期利息),其中工程费用为 22114.17 万元,工程建设其它费用 4929.09 万元,基本预备费 2163.46 万元.根据以上投资费用估算,建设期利息约为 1448.66 万元,则包含建设期利息的总投资约为 30655.38 万元.

(四) 设计规模和建设内容 根据可研中需水量预测结果, 拟定福山镇供水工程近期设计规模 4.0 万m3/d, 供水设备分两期投入, 本方案中项目先安装 2.0 万m3/d 的设备,项目运营后根据主要用水用户富力红树湾、咖啡风情小镇用 水状况再决定是否追加安装 2.0 万m3/d 的设备,项目净水厂建设占 地2.9 公顷.其建设规模相关以可研批复为准.

1、取水工程 在水库内修建箱型取水头,箱型取水头尺寸 L*B*H=10000* 6000*11600mm.取水口出水口与两根 DN900TPEP 防腐钢管出水管相 连.

2、输水工程 本项目输水管线按双线设计,单管径为 DN800mm,单管管线长度 为3.25Km,双管总长 6.50Km. 澄迈县福山镇供水工程 PPP 项目实施方案

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3、净水工程 新建净水厂包括常规处理系统和排泥水处理系统. 常规处理系统 包括稳压配水、混合、絮凝、沉淀、过滤工艺;

排泥水处理系统包括 收集、浓缩、脱水及排放(处置)工艺;

其它辅助设施建有投药间、 加氯间、污泥脱水间、综合楼、机修仓库间、门卫(项目土建部分按 远期 6.5 万m3/d 建设,投药间、加氯间及脱水间设备根据常规处理 系统建设进度安装).

4、配水工程 本项目配水管线管材原则上 DN250 (含) 以下采用 PE 管, DN250 以上采用 TPEP 防腐钢管,包括净水厂出厂管线,其中 DN800mm 长度 为13645m,DN600mm 长度为 2133m,DN500 长度为 8921m,DN300 长 度为 7096m,DN250 长度为 2736m, DN200 长度为 19732m,DN150 长 度为 46198m,DN100 长度为 48650m,DN80 长度为 8569m,DN50 长度 为34121m;

供水入户管网 PE 给水管 DN50 长度为 11200m,DN40 长度 为19600m,DN32 长度为 29400m,DN25 长度为 71200m.

(五) 项目建设地址 根据项目可研报告,选址位于福山镇区东边,红光农场东方队边 上. 澄迈县福山镇供水工程 PPP 项目实施方案

4 图1-1 项目选址位置图

(六) 项目处理工艺 净水处理流程:通过原水水质综合检测表可知,福山水库水质各 项指标监测值为《地表水环境质量标准》(GB3838-2002)Ⅱ类标准, 原水经常规净化处理(如絮凝、沉淀、过滤、消毒等),其水质可达 到《生活饮用水卫生标准》(GB5749-2006)规定.本项目净水处理 流程为: 其中混合方式选择静态混合器,絮凝拟采用机械絮凝池,沉淀池 形式采用平流沉淀池,过滤采用 V 型滤池,消毒剂拟采用二氧化氯. 泥水处理工艺流程:排泥水池→浓缩→调节→脱水→泥饼外运. 具体见下图: 澄迈县福山镇供水工程 PPP 项目实施方案

5 图1-2 净水厂工艺流程图

(七) 污泥处置方式 根据可研供水厂产生的污泥由项目公司运送至大拉肥料厂, 或者 政府指定的其他位置处理,运输费用由项目公司承担,污泥处置费用 由政府承担.

(八) 项目供水范围 本项目供水服务范围为福山镇镇区及周边农村、红光农场、红光 农场场部及连队、福山咖啡旅游区(含台湾风情小镇)、琼台全面战 略合作区、富力红树旅游区、大丰镇区周边农村,服务人口约为 6.5 万人. 澄迈县福山镇供水工程 PPP 项目实施方案

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二、 项目必要性分析

(一) 响应国家政策、创新管理模式的需要 党的十八届三中全会提出了 国家治理 的概念, 表明政府与社 会、公众关系定位的新变化.政府更注重 法治 规则、契约精神、 市场观念.通过 PPP 模式提供公共服务,政府从 管理者 变为 监 督者、合作者 ,更加注重 按合同办事 ,更加注重平等协商、公 开透明,有助于解决政府职能错位、越位、缺位问题,推动从 国家 管理 向 国家治理 转变.

2014 年9月,财政部发布《关于推广运用政府和社会资本合作 模式有关问题的通知》(财金[2014]76 号).文件指出,推广运用 政府和社会资本合作模式,是促进经济转型升级、支持新型城镇化建 设的必然要求;

推广运用政府和社会资本合作模式,是加快转变政府 职能、提升国家治理能力的一次体制机制变革;

推广运用政府和社会 资本合作模式, 是深化财税体制改革、 构建现代财政制度的重要内容. 当前,在创新城镇化投融资体制、着力化解地方融资平台债务风 险、积极推动企业 走出去 的背景下,推广使用 PPP 模式,不仅是 一次微观层面的操作方式升级,更是一次宏观层面的体制机制变革. 通过 PPP 模式可将一部分政府性债务剥离出去,也减轻政府债务压 力,从以往单一年度的 预算收支管理 ,逐步转向强化中长期财政 规划和 资产负债管理 .同时,采用公私合营机制,实行股权多元 化,符合国家提倡的混合式经济政策.本项目采用 PPP 模式进行特许 澄迈县福山镇供水工程 PPP 项目实施方案

7 经营,符合当前澄迈县的实际情况和国家的政策背景,有利于促进澄 迈县基础工程项目的建设,为创新管理模式提供平台.

(二) 有利于提高公共服务的效率与质量,发挥各自优势 规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、 市场监 管、 公共服务职能, 与社会资本的管理效率、 技术创新动力有机结合, 减少政府对微观事务的过度参与,提高公共服务的效率与质量.通过 公开竞争方式,引进社会资本组建项目公司投资、设计、建设、运营 供水工程项目,有利于发挥各自优势,提高公共服务的效率与质量, 合作双方可以互补发挥最大的协调效益.

(三) 有利于减轻政府的债务负担,平滑政府间财政支出 PPP 不再依靠传统的政府 借债 融资,而是以未来收益为基础 进行融资,并需要政府一次性决定、跨年度给予补贴.通过 PPP 模式 提供公共服务,财政部门要创新管理理念,做好 PPP 项目 全生命周 期 的预算管理,从以往的 单一年度 预算收支管理,逐步转向跨 年度、中长期预算平衡管理,特别要按照代际公平原则,将运营补贴 等财政支出责任,纳入财政中长期规划和政府财务报告中,平滑年度 间财政支出.

(四) 城镇规模和经济发展的必然要求

2016 年底,................