PDF《金集团 非金集团》

F386(3-2017).

doc …1/8 ?员 业务计划及拟进?的业务活动申报表 ?员编号:?集团 非?集团 ?号名称: (中文) (英文) 注册地址: (中文) (英文)

电话:图文传真: 执?司?人(1)姓名:(中文) (英文) 执?司?人(2)姓名:(中文) (英文) F386(3-2017).doc …2/8 第1部:业务性质及公司组织架构 1.1. 请注明贵公司的新客户?源. 介绍/转介 自?客户 其他 (请注明) 100% 1.2. 请提供有关贵公司的首?业务的评估.

99 ?首?的月均交?? (以100 ?计) ? 港元 999.9 黄?合约首?的 月均交?? (以100 ?计) ? ?敦?首?的月均交?? (以100 安士计) 安士 ?敦?首?的月均交?? (以10 安士计) 安士 ?敦银首?的月均交?? (以5000 安士计) 安士 ?敦银首?的月均交?? (以500 安士计) 安士 人民币公斤条合约首?的 月均交??(以1公斤计) 公斤 公斤条港元合约首?的月 均交??(以1公斤计) 公斤 港币白银合约首?的月均 交??(以15 公斤计) 公斤 其他 (以计) 1.3. 请注明贵公司的目标客户?别. F386(3-2017).doc …3/8 预期占营运总收入的百分? (%) 贵?属 香港(本地) ?售客户 高资产净值客户 公司客户 中国内地 ?售客户 高资产净值客户 公司客户 海外 海外?售性客户 海外高资产净值客户 海外公司客户 100% F386(3-2017).doc …4/8 1.4. 贵公司是否有提供杠杆式黄?交?? ? 是. ? 否. 1.5. 贵公司是否容许/要求客户授权或委托经纪或第三者进?投 资? ? 容许/要求.(请删除?适用者) ? 否. 1.6. 保管客户保证?(I展) 请注明贵公司保管客户保证?(I展)的所有地点. ? 认可财务机构 ? 香港的持牌银? ? 海外的持牌银? ? 有?系实体 ? 独?托管人(请注明) ? 其他(请注明) 1.7. 贵公司经纪人?? 香港(本地) 人 中国内地 人 海外 人F386(3-2017).doc …5/8 第2部:营运及内部监控管? 2.1. 请将贵公司的营运手册及/或内部监控程序提交作附件.有 营运关手册及/或程序应详细?明下?事项: A. ?出主要管?层及其汇报途径的组织架构图,为达致职 能分隔而采取的步骤. B. ?明贵公司的贵?属买卖运作的运作?程图. C. 可能出现??冲突的及处?有关冲突的措施. ? ??冲突 1. ?鼠仓活动 2. ?当交?指示处? 3. 处?有关冲突的措施 4. 关?者交?政策 D. 贵公司的主要贵?属活动的固有风险(?如市场风险、 信贷风险、?动性风险及营运风险),以及贵公司的风 险控制策?. 主要?明贵公司风险策? ? 单边仓的处? ? 市场波动风险 ? 交?对手信贷风险 ? 营运风险(监控程序) ? 风险披?声明 ? ?动性风险(处?客户提款、现?处?及?动现?储 备E. 应变计划. F. 危机管?(?如电子平台停止运作) . ? ?出支援部门,处?步骤,公司的影响及监察公司受 影响时的交?. ? ?原时间. ? 测试及演习. G. ?出提供给客户的投诉途径及详细?明贵公司的处?客 户投诉的机制. F386(3-2017).doc …6/8 2.2. 请将贵公司的标准客户协议书的副本提交作附件. 2.3. 本场建议采用完善的电话?音系统客户的确认程序.贵公 司是否已采用电话?音系统? ?有. ?没有. 如有采用请提供以下资? (a) ?音围 ? 客户主任与客户的对话 ? 客户主任与交?商的对话 ? 其他 (请注明) (b) ?音带保存期: 个月 (c) 监察?常情况者 ? 合规人员 ? 内部审计人员 ? 负责人员 ? 其他 (请注明) (d) 检??姆椒 ? 按时间检? ? 按途径检? ? 其他 (请注明) 第3 部:提供电子交?服务 贵公司是否有提供电子交?服务? ?有.请提供所用系统名称 ?没有. F386(3-2017).doc …7/8 第4 部:本场电子交?平台服务 4.1. 贵公司是否有兴趣?加本场电子交?平台? ?有. ?没有.请?明 4.2. 贵公司是否需要本场发出的交?编码? ?有. ?没有. 第5部:?集团(?集团适用) 5.1 贵公司是否有计划?铸?条? ?有.请回答 5.3-5.6 ?没有.请回答 5.2,毋需回答 5.3-5.6 5.2 如无计划?铸?条,请?明承让?集团会籍之原因: 5.3 贵公司计划铸造那种?条??99 ? ?公斤条 5.4 预计何时可提供交收?条? ?半?内 ?一?内 ?其他(请注明具体时间_ 5.5 贵公司是否已经/计划自设?铸厂房? ?有. ?没有. F386(3-2017).doc …8/8 5.6 贵公司是否计划邀请本场认可黄??铸商代造品牌? ?是.请?明_ ?否. __ ?员正式图章 执?司?人签署 日期 【此?由本场填写】 首次收表日期: 交齐日期: