PDF《财政项目支出绩效评价报告》

财政项目支出绩效评价报告 项目名称:

2016 年上海博物馆场馆运行能耗和维修专项资 金项目 项目单位:上海博物馆 主管部门:上海博物馆 评价机构:上海社会科学院政府绩效评估中心

2017 年10 月目录摘要.

3 前言.7

一、项目基本情况.7

(一)概况.7

(二)绩效目标.10

二、绩效评价工作情况.10

(一)绩效评价目的.10

(二)绩效评价工作方案制定过程.10

(三)绩效评价原则、评价方法等.11

(四)证据收集方法及过程.11

(五)绩效评价实施过程.12

三、评价结论和绩效分析.12

(一)评价结论.12

(二)具体绩效分析.14

四、主要经验和做法、存在问题和建议

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(一)主要经验和做法.18

(二)存在的问题.18

(三)相关建议.错误!未定义书签. 附件 1:绩效评价指标体系及得分情况

18 附件 2:绩效评价指标体系工作底稿

22 附件 3:调查问卷

41 附件 4:问卷统计结果

42 财政支出绩效评价报告

3 摘要 概述 上海博物馆

2016 年度场馆运营及维修项目是由上海博物馆根据 《物业管理制度》《安全保卫制度》《消防安全管理办法》《工程设 备设施管理制度》等内部管理规范并结合

2016 年工作计划,经馆领导 层审批确立的项目.该项目的起始时间为

2016 年1月1日,结束时间 为2016 年12 月30 日;

项目的主要内容为场馆日常运行能耗费和场馆 维修费.场馆日常运行能耗由水、电、煤及邮电费组成;

场馆维修由 安全保卫管理、物业管理以及工程设备设施管理三部分组成,具体包 括了安保消防维护、楼宇建筑物日常维修维护(防台防汛、绿化养护、 清洁用品购置)、工程设备维修保养等. 该专项资金由市级财政预算安排,纳入上海博物馆预算.2016 年 度本专项的预算资金为 2544.78 万元(场馆日常运行能耗

1500 万元, 场馆维修 1044.78 万元) , 调整后的预算资金共计 2330.6041 万元 (场 馆日常运行能耗

1700 万元,场馆维修 630.6041 万元),总支出费用 2317.3345 万元,剩余 13.2696 万元未使用,预算执行率 99.44%. 评价结论和绩效分析 本项目绩效评价得分为该专项总得分 93.8 分,绩效评级为优. 其中项目决策得分

10 分,项目管理得分 24.8 分,项目绩效得分

59 分.因此,该项目的绩效评级为优.本项目的绩效目标完成情况: 产出目标,实现

2016 年场馆运行维修项目实施目标,严格按相 关制度要求完成了保安消安安保消防维护、楼宇建筑物日常维修维护 (防台防汛、绿化养护、清洁用品购置)、工程设备维修保养工作, 计划完成率 100%. 财政支出绩效评价报告

4 效益目标, 专项资金的实施全面提升了上海博物馆的工程、 物业、 安保及消防管理水平,为上海博物馆向社会公众提供一流的展览环境 以及高水准、高质量的展览服务做好辅助工作,也为其更好地行使文 化传承、研究与传播职能提供必要、优质的硬件支持. 经验教训和建议 主要经验:

1、专项目标适应性强,立项合理. 本项目的核心工作,就是为营造安全、舒适、有序的观展环境, 确保文物以及观展群众生命财产安全,提供可靠的硬件支持.因此, 本项目立项依据充分,目标非常明确,即全面提升上海博物馆的工程、 物业、安保及消防管理水平,为上海博物馆向社会公众提供一流的展 览环境以及高水准、高质量的展览服务做好辅助工作,也为其更好地 行使文化传承、研究与传播职能提供必要、优质的硬件支持.本项目 符合上海博物馆的功能定位和它所承担的社会责任,契合上海博物馆 发展的需要,立项具有合理性.

2、专项管理工作规范有序,管理制度健全、工作流程清晰,档案 资料齐全,为专项获得良好绩效提供了保障. 针对专项的实施,上海博物馆建立了一套完整的项目管理制度和 工作流程,从预算设计、申报审批、资金使用、服务内容、物资保管 至建档管理各个环节流程清晰、责任明确、标准确定,项目的实施步 骤和节点控制规范有序.投入管理良好,专项财务管理规范,资金使 用合规,会计记录完整.上级部门、馆领导高度重视专项的实施与进 展,馆内相关部门分工明确、通力合作,为专项获得良好绩效奠定了 基础.

3、营造了安全、整洁、舒适的工作环境和观展环境. 财政支出绩效评价报告

5 本项目所包含的工作看似琐碎,实际上对博物馆的正常运营起着 至关重要的作用.由保卫处主要负责的保安和消安工作,无论是对保 护观展公众及上博工作人员的生命及财产安全,还是对保障上博文物、 展品的安全,都起着基础性、决定性的作用.由工程部主要负责的楼 宇、设备设施维护工作,是上博得以正常运转的硬件保障.由物业管 理部主要负责的清洁、绿化等材料和设备及养护材料的采购工作,是 上博拥有整洁、舒适的工作及观展环境的保障.因此可以说,本项目 的高效实施,营造了上博安全、整洁、舒适的工作环境和观展环境. 存在的问题

1、本项目在资金和工作关系上的灵活度不足. 针对博物馆的特殊性,本项目需要特别关注的是保证馆内所有藏 品的安全,这不仅需要场馆所有设备(包括空调、锅炉等等)正常运 转, 还要求场馆包括建筑外墙、 消安设备等安然无恙;

还需应对台风、 汛期、年久破损和日益加大的观展人群等现实问题,无论在资金配置 还是人力保障上都任务艰巨且责任重大.对于这种 靠天吃饭 的项 目产出指标,其预算是必须考虑得更细致更宽泛,所以预算执行率在 调整前是不会太高的. 相关建议

1、允许一定的预算执行率偏差,加强对上博大修工作资金支持 的及时性和力度. 在年初预算考虑更周到更细致的基础上,虽说

9 月以后会有一次 预算调整,但鉴于博物馆的特殊性,为确保项目的完整实施,建议对 本项目的预算执行率偏差的允许范围进行上调. 上博大修工作已经开始,这是关系到提升上博办展能力和服务水 平的大事,建议未来本项目进一步加强对上博大修工作资金支持的及 时性和力度,确保上博大修工作能在保障质量的前提下尽快完成,从 而更好地满足日益扩大的展览规模以及不断增加的观展人数的需要. 财政支出绩效评价报告

6 前言为贯彻财政支出预算绩效管理思想,强化预算支出责任理念,受 上海博物馆委托,上海社会科学院政府绩效评估中心作为第三方绩效 评价中介机构,承担

2016 年度物业管理专项资金绩效评价工作.本 次评价方式为绩效后评价,绩效评价工作按照《上海市预算绩效管理 实施办法》(沪财绩[2014]22 号)的要求展开. 财政支出绩效评价报告

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一、项目基本情况

(一)概况

1、立项背景及目的 上海博物馆

2016 年度场馆运营维修项目是由上海博物馆根据《物 业管理制度》《安全保卫制度》《消防安全管理办法》《工程设备设 施管理制度》等内部管理规范并结合

2016 年工作计划,经馆领导层审 批确立的项目. 该项目的起始时间为

2016 年1月1日, 结束时间为

2016 年12 月30 日;

项目的主要内容为场馆日常运行能耗费和场馆维修费. 场馆日常运行能耗由水、电、煤及邮电费组成;

场馆维修由安全保卫 管理、物业管理以及工程设备设施管理三部分组成,具体包括了安保 消防维护、楼宇建筑物日常维修维护(防台防汛、绿化养护、清洁用 品购置)、工程设备维修保养等. 通过实施

2016 年度场馆运营维修项目,全面提升上海博物馆的场 馆运营管理水平,为上海博物馆向社会公众提供一流的展览环境以及 高水准、高质量的展览服务做好辅助工作,也为其更好地行使文化传 承、研究与传播职能提供必要、优质的硬件支持.

2、预算资金来源及使用情况 该专项资金由市级财政预算安排,纳入上海博物馆预算.2016 年度本专项的预算资金为 2544.78 万元(场馆日常运行能耗

1500 万元,场馆维修 1044.78 万元),调整后的预算资金共计 2330.6041 万元(场馆日常运行能耗

1700 万元,场馆维修 630.6041 万元).专项 财政支出绩效评价报告

8 资金使用情况为:实施

2016 年度场馆运营维修项目,总支出费用 2317.3345 万元,具体使用情况如下表: 项目 实际支出 工程维修保养经费 195.3775 万元 安保、消防维护经费 217.8956 万元 楼宇建筑物日常维护费 204.4114 万元 水费

96 万元 电费 831.65 万元 煤气费

432 万元 邮电费

340 万元

3、实施情况

2016 年度场馆运营维修项目主要包括了场馆日常运行能耗费和场 馆维修费.场馆日常运行能耗由水、电、煤及邮电费组成;

场馆维修 由安全保卫管理、物业管理以及工程设备设施管理三部分组成,具体 包括了安保消防维护、楼宇建筑物日常维修维护(防台防汛、绿化养 护、清洁用具购买)、工程设备维修保养. 安保消防管理工作主要包括购买安保消防维护所需的设备、 材料以 及必要的人工服务.物业管理工作主要包括一是通过政府采购,购买 绿化养护服务 (见政府采购合同 16-046 号、 16-045 号以及 16-047 号) ;

二是购买防台防汛、绿化养护、保洁清洁所需的设备、材料以及必要 的人工服务.工程设备设施管理工作主要包括两大方面:一方面,通 过政府采购,购买工程锅炉维护服务(见政府采购合同 16-031 以及 16-054 号);

另一方面,购买楼宇日常维护(包括电梯、空调、管道、 线路等的维修和保养)所需的设备、材料以及必要的人工服务. 财政支出绩效评价报告

9 以上工作均已全部按照上博相关内部规章制度实施完成, 满足了上 海博物馆正常有序的运营需求.

4、组织与管理 上海博物馆制定了 《上海博物馆安全保卫管理实施办法》 等制度, 明确安全保卫管理工作主要由保卫处牵头,各部门配合落实.上海博 物馆制定了《上海博物馆物业管理部工作制度》、《上海博物馆绿化 养护工作管理实施办法》等制度,明确楼宇建筑物日常维修维护工作 主要由物业管理部牵头,物业管理部、工程部等相关部门共同实施. 上海博物馆制定了《上海博物馆工程部工作管理制度》、《上海博物 馆工程设备维修保养制度》等制度,明确工程部负责工程设备设施管 理工作的落实. 无论是安全保卫管理工作、楼宇建筑物日常维修维护工作还是工 程设备设施管理工作,均包括了购买服务和购买物资两大类别,基本 流程为:各相关部门进行预算申报→行政部门汇总协调→馆务会议或 馆领导审批→财务处制作预算→市财政局审批→政府采购或自行采 购→各部门领用签收使用保管或协调履行相关服务协议.为了明确且 细化该流程,上博还专门制定了《上海博物馆物资设备采购流程图》 《上海博物馆固定资产请购工作流程图》《上海博物馆物业管理部工 程款支付流程图》《上海博物馆物业管理部资金运作流程图》《上海 博物馆工程通用设备设施购置流程图》等工作流程图示.

(二)绩效目标 上海博物馆的场馆运营维修工作除了能起到保洁、绿化、楼宇维 护等一般物业管理的作用外,更承担着确保馆藏文物安全、确保观展 公众生命财产安全的特殊重要职能,因此实现该项目的高效实施具有 十分重要的意义.通过实施

2016 年度场馆运营维修项目,全面提升上 财政支出绩效评价报告

10 海博物馆的各项管理水平,为上海博物馆向社会公众提供一流的展览 环境以及高水准、高质量的展览服务做好辅助工作,也为其更好地行 使文化传承、研究与传播职能提供必要、优质的硬件支持.

二、绩效评价工作情况

(一)绩效评价目的 通过对上海博物馆

2016 年度物业管理专项资金绩效评价,研究 建立科学、合理的财政支出绩效评价体系,客观公正地评价该专项资 金使用的合理性和有效性,从而总结经验,发现问题,为今后优化该 专项资金使用提供意见和建议.

(二)绩效评价工作方案制定过程 该专项资金绩效评估工作方案制定工作主要包括前期调研、资料 搜集、资料分析、确定绩效目标、方案初稿制定、方案修改、方案提 交.

2017 年6月15 日―2017 年8月30 日,开展前期调研.准确掌 握项目基本情况;

与上海博物馆充分沟通,确定绩效目标;

收集和整 理项目相关的政策、文件和资料.

2017 年9月8日―2017 年9月30 日,调研并制定绩效评价工作 方案.确定评价思路,设计绩效评价指标体系.

2017 年9月11 日―2017 年10 月7日,针对相关评价指标设计 调查问卷并发放及回收.

2017 年10 月9日―2017 年10 月20 日,绩效评价报告初稿.

2017 年10 月21 日―2017 年10 月30 日,绩效评价报告修改、 定稿 财政支出绩效评价报告

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(三)绩效评价原则、评价方法等

1、评价原则 (1)独立性原则.作为独立的第三方开展绩效评价,公开公平 公正. (2)重要性原则.在开展绩效评价工作时,抓住项目的特点, 反映项目要求的核心内容. (3)系统性原则.评价时应当将定量指标与定性指标相结合, 定量指标应量化,定性指标可衡量,系统反映财政支出所产生的社会 效益、经济效益、环境效益和可持续影响等. (4)可比性原则.在22 号文的框架下开展评价................