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1 中国石化集团资产经营管理有限公司 中国石油化工股份有限公司 巴陵石化分公司审核案例 摘要: 本次审核共开具了

16 项轻微不符合报告,提出了

105 项提请关注的问题.

指出企业存在的不足:一是策划方面,环境因素、危险源识别不全面,评价不合 理(不合格

1 项,问题

19 项) ,不符合 GB/T24001-2004 和GB/T28001-2011 标准 的4.3.1 条款的要求;

二是实施方面,防控不到位、作业许可管理不规范、未按 规定要求操作(不合格

5 项,问题

19 项) ,不符合 GB/T24001-2004 和GB/T28001-2011 标准的 4.4.6 条款的要求;

三是监测方面,未按要求实施监视 测量(不合格

4 项,问题

10 项) .不符合 GB/T24001-2004 和GB/T28001-2011 标 准的 4.5.1 条款相关要求. 审核组通过发现 4.3.

1、4.4.

6、4.5.1 点上的问题,汇总分析后使企业认识到 了线上、 面上存在的问题. 认识到了在策划 (4.3.1) 、 实施 (4.4.6) 到监测 (4.5.1) 均存在一定不足和风险. 认证类型:质量、环境、职业健康安全管理体系 审核人员:庞黎杰(Q/E/S 组长) 、周振宏、薛建、邢灵侠、王芬、 苏春元、王静波、曹建洛、董伊凡、吴心冰、辛华、雷淑 虹、吕光玉、徐红英、张秀玲 认证标准:GB/T19001-2008;

GB/T24001-2004;

GB/T28001-2011 审核场所:湖南省岳阳市云溪区岳化三区、湖南省岳阳市七里山 审核时间:2016 年3月29 日至

2016 月4月1日,共计

4 天.

一、案例背景

2 审核类型: 质量、环境、职业健康安全体系初次第二阶段审核. 认证范围: Q/E/S:石脑油、溶剂油、燃料油、工业用苯乙烯、工业用环己酮、工业用 环己烷、聚丙烯树脂、工业用环氧氯丙烷、氯丙烯、工业用合成盐酸、工业用氢 氧化钠、工业用液氯产品的生产;

锂系聚合物(SBS、SEBS、SIS) 、环氧树脂产 品的设计、开发与生产管理活动. 企业简介: 巴陵石化公司经过

46 年的发展建设,已成为一家大型石油化工、煤化工联 合企业和国内最大的锂系聚合物、己内酰胺、商品环己酮、环氧树脂生产企业. 共有主要生产、辅助装置

61 套,主要产品

50 多种

170 多个牌号.目前,公司锂 系聚合物装置规模为亚洲最大,占全国总产能的 30%,品种牌号国内最全,质量 最好,已成为亚洲最大的锂系聚合物生产基地;

己内酰胺成套生产技术处于国际 领先水平,规模为国内最大,占全国总产能 23.3%;

特种环氧树脂、化工型炼油、 煤气化生产技术居国内前列,环氧树脂具有成龙配套优势.

二、主要过程 审核前通过中心的《认证周期内审核方案策划表》了解到, 中国石化集团 资产经营管理有限公司巴陵石化分公司(简称:资产公司) 与 中国石油化工 股份有限公司巴陵石化分公司(简称:股份公司) 为同一个领导班子,下设不 同的事业部.资产公司的QMS已在本中心进行了多个认证周期的审核,股份公司 Q/E/OMS也已通过其他机构的认证,且证书在有效期内.原两个公司有各自的管 理体系,现进行了体系整合,本次共同进行QMS、EMS和OMS认证. 审核计划编制之前,与企业及以往的审核组长和专业审核员进行了多次、 充分的沟通,除收集了《巴陵石化管理大纲》、《巴陵石化一体化管理体系过程 职能分配表》等体系文件外,还收集了巴陵石化分公司的炼油、锂系聚合物、环 氧树脂、合成氨、环己酮己内酰胺等生产工艺流程图. 如:合成氨生产工艺及污染物产出流程图

3 从体系文件和工艺流程可以了解到巴陵石化分公司是E/OMS的高风险企业, 编制审核计划时充分考虑了炼化企业的管理特性,以及其生产工艺特点,根据其 流程图进行了策划.为达到增值审核的目的,基于过程的审核思路,审核计划给 予了生产管理、装置运行、产品检验审核的充分时间,并按照审核员的专业能力 和经验进行了分组分工. 为了更好的提供增值审核,效充做好审核前的准备,审核组一行15人均提 前一天到达审核现场.特别邀请巴陵石化分公司领导及管理者代表(副总经理) 向审核组全体人员及介绍了巴陵石化分公司体系整合的情况, 巴陵石化领导提出 严格审核、多提问题 的要求.随后审核组召开内部沟通会,审核组长就审核 计划的安排进行了说明, 就一些审核重点进行了探讨,强调根据企业的目前情况, 重点审核体系的整合、EMS和OMS运行情况重点审核高温、高压装置的控制有效性 以及化工产品连续生产情况废气排放、 装置检修等过程的安全、 环保方面的情况. 最后,审核组长就企业领导提出的要求,重申有关审核证据、审核发现的要求:

4 1.审核过程要贯穿 过程方法、 PDCA方法 , 对审核发现的问题一定要一追到底, 查出到底是哪个环节方面的问题.对可能涉及到其他部门的情况,应与其他审核 老师沟通落实;

2.审核发现的不符合,不符合事实一定要详细描述可追溯,一定 要得到不符合发现部门的认可, 必要时得到陪同人员的认可;

3.每个部门审核结 束时应就审核发现(包括亮点、问题)进行简单沟通,特别是进行好拟开不符合 的沟通、认可.

三、E/OMS 的主要审核发现 前面已介绍,巴陵石化的 QMS 已认证审核多年,E/OMS 为初次审核,且为高 风险行业,故本案例只进行 E/OMS 方面分析.本次审核共开具了

16 项轻微不符 合报告,提出了

105 项提请关注的问题,其中,与环境、职业健康安全有关的不 合格

13 项,提请关注的问题

82 项. 从不合格和问题分析图可以看到, 巴陵石化分公司在 E/OMS 体系运行主要存 在以下方面的问题:

5 从统计图可以看出,在环境和职业健康安全管理方面从 P 策划(4.3.1)到D实施(4.4.6)以及 C 监视测量(4.5.1)均存在一定问题.为提高企业 将相互关 联的过程作为一个体系加以理解和管理 的认识,提高 PDCA 在体系中大过程和 小(子)过程应用的理念,审核组指出下列问题:

(一) 环境因素、危险源的识别、评价存在一定问题: 不合格报告

16 发现部门:已内酰胺事业部 不符合事实描述: 在已内酰胺事业部审核,未见有工艺废水排放、焚烧烟气排放、一般固体废 弃物排放进行识别与评价. 不符合 GB/T24001-2004 标准的 4.3.1 条款的相关要求. 提请 4.3.1 环境因素、危险源识别和评价方面的问题共有

19 项,主要是环 境因素、危险源识别不全面,评价不合理.

(二)E/OMS 的运行存在不到位的情况:

6 不符合报告

4 发现部门:供销部 不符合事实描述:

1、查看道仁矶储运车间趸船操作室使用了非防爆饮水机和空调设备,包括 电源插座.不符合《装卸油品码头防火设计规范》 (JTJ 237-1999) 防爆区域 内不应有非防爆电气设备 的控制要求.

2、查看道仁矶储运车间趸船纯苯、液化气、燃料油、乙苯、航煤组分等管 线表面色,均使用艳绿色.不符合 SH3043-2014 石油化工设备管道钢结构表面色 和标志规定 6.1 的控制要求. 不符合 GB/T24001-2004 和GB/T28001-2011 标准的 4.4.6 条款的相关要求. 不符合报告

11 发现部门:炼油事业部、环氧树脂事业、供排水事业部 不符合事实描述:

1、 查炼油事业部一联合装置

2016 年3月10 日至

3 月13 日沉降器清焦、

2016 年3月14 日B1503 炉膛内部检查受限空间作业许可: 1) 未见有毒气体分析记录;

2)未见每天间隔

2 小时分析记录.不符合《AQ 3028-2008 化学品生产单位受限 空间作业安全规范》和《HG 30011-2013 生产区域受限空间作业安全规范》控制 要求.

2、查环氧树脂事业部环氧树脂车间 2016.2.26 11:10-2.26........