PDF《广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金》

广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司 上市地点:上海证券交易所 上市时间:2016 年10 月14 日 公告日期:2016 年10 月11 日 广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 目录

一、 重要声明与提示

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二、 基金概览

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三、 基金的募集与上市交易

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四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人

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五、 基金主要当事人简介

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六、 基金合同摘要

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七、 基金财务状况

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八、 基金投资组合

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九、 重大事件揭示

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十、 基金管理人承诺

22 十

一、 基金托管人承诺

22 十

二、 备查文件目录

23 附件: 广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要…….

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一、 重要声明与提示 《广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》 (以下简称 本公告 ) 依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《证券投资基金信息披 露内容与格式准则第

1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉 》 、 《上海证券交易所交易规则》 和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,广发中证军工交易型开放式指数 证券投资基金(以下简称 本基金 )管理人广发基金管理有限公司的董事会及董事保证本公 告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任. 本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务 会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏. 中国证监会、 上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见, 均不表明对本基金 的任何保证.凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅

2016 年7月21 日刊登在《中 国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及广发基金管理有限公司网站 (www.gffunds.com.cn) 上公告的《广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 .

二、 基金概览

1、基金二级市场交易简称:军工基金

2、二级市场交易代码:512680

3、基金申购赎回简称:军工基金

4、申购赎回代码:512681

5、标的指数简称:中证军工指数

6、标的指数代码:399967

7、2016年9月30日基金份额总额:888,930,140.00份

8、2016年9月30日基金份额净值:0.9908

9、本次上市交易份额:888,930,140.00份

10、上市交易的证券交易所:上海证券交易所

11、上市交易日期:2016年10月14日

12、基金管理人:广发基金管理有限公司

13、基金托管人:中国工商银行股份有限公司

14、申购赎回代理券商: (1) 名称:广发证券股份有限公司 广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

2 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场

43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场

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42、

43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚

电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服